149. Seoses töötajate tasandi huvide konfliktidega peaksid pädevad asutused veenduma, et …

Seoses töötajate tasandi huvide konfliktidega peaksid pädevad asutused veenduma, et poliitikaga hõlmatakse vähemalt sisejuhtimist käsitlevate EBA suuniste⁴⁷ lõigus 109 ette nähtud olukorrad ning nähakse ette „huvide konfliktide tuvastamise ja ennetamise, huvide konfliktide olulisuse hindamise ning maandamismeetmete võtmise menetlused, meetmed, dokumenteerimisnõuded ja kohustused“.

9.3.3 Rikkumisest teatamine, turu kuritarvitamine, tootejuhtimine, tarbijakaitse, kaebuste käsitlemine

⁴⁷ EBA suunistes sisejuhtimise kohta , lõigus 111 sätestatakse järgmist: „Poliitika peaks käsitlema vähemalt allpool kirjeldatud olukordi või suhteid, kus võib tekkida huvide konflikt: a. majandushuvid (nt aktsiad, muud omandiõigused ja liikmesused, finantsosalused ja muud äriklientidega seotud majandushuvid, intellektuaalomandiõigused, töötajate omandisse kuuluvale ettevõttele antud krediidiasutuse või investeerimisühingu laenud, organi liikmesus või vastuoluliste huvidega organi või üksuse omamine); b. isiklikud või tööalased suhted krediidiasutuses või investeerimisühingus olulist osalust omavate isikutega; c. isiklikud või tööalased suhted usaldatavusnõuete kohase konsolideerimise kohaldamisalasse kuuluvate krediidiasutuste või investeerimisühingute või üksuste töötajatega (nt peresuhted); d. muu töösuhe ja varasemad töösuhted lähiminevikus (nt viie aasta jooksul); e. isiklikud või tööalased suhted asjaomaste väliste sidusrühmadega (nt sidemed oluliste tarnijate, konsultantide või muude teenuseosutajatega); f. poliitiline mõjuvõim või poliitilised suhted.“

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.