57. For at sikre en passende hyppighed af tilsynsaktiviteter i forbindelse med SREP for kategori …

For at sikre en passende hyppighed af tilsynsaktiviteter i forbindelse med SREP for kategori 3-investeringsselskaber bør de kompetente myndigheder:

• a. overvåge nøgletalsindikatorer hvert kvartal
• b. udføre vurderingen af alle individuelle SREP-elementer i lyset af væsentlige nye oplysninger, der fremkommer om den pågældende risiko, idet omfanget og grundigheden af revisionen skræddersys til investeringsfirmaets specifikke risikoprofil
• c. have kontakt med investeringsselskabets ledelsesorgan og øverste ledelse med mindst samme hyppighed som vurderingen af alle SREP-elementer.

Hvis det anses for hensigtsmæssigt, kan de kompetente myndigheder fastlægge regelmæssige minimumshyppigheder for vurderingen af alle SREP-elementer for alle eller en gruppe kategori 3-investeringsselskaber.

2.4.4 Små og ikke indbyrdes forbundne investeringsselskaber

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.