57. Jotta voidaan varmistaa luokan 3 sijoituspalveluyrityksiä koskevien SREP-valvontatoimien …

Jotta voidaan varmistaa luokan 3 sijoituspalveluyrityksiä koskevien SREP-valvontatoimien riittävä tiheys, toimivaltaisten viranomaisten tulisi

• a. seurata pääindikaattoreita neljännesvuosittain
• b. tehdä kaikkien SREP-osatekijöiden arviointi niiden merkittävien uusien tietojen valossa, jotka yritykseen kohdistuvasta riskistä on saatu, ja muokattava arvioinnin laajuutta ja perusteellisuutta sijoituspalveluyrityksen nimenomaisen riskiprofiilin mukaan
• c. olla yhteydessä sijoituspalveluyrityksen ylimpään hallintoelimeen ja toimivaan johtoon vähintään yhtä usein kuin kaikkien SREP-osatekijöiden arviointi tehdään.

Toimivaltaiset viranomaiset voivat tarvittaessa määritellä säännölliset vähimmäistiheydet kaikkien SREP-osatekijöiden arvioinnille joko kaikkien luokkaan 3 kuuluvien sijoituspalveluyritysten tai niiden alaryhmän osalta.

2.4.4 Pienet ja ilman sidossuhteita olevat sijoituspalveluyritykset

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.