57. Lai nodrošinātu ar SREP saistīto uzraudzības darbību pienācīgu biežumu 3. kategorijas …

Lai nodrošinātu ar SREP saistīto uzraudzības darbību pienācīgu biežumu 3. kategorijas ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kompetentajām iestādēm būtu:

• a. reizi ceturksnī jāuzrauga galvenie rādītāji;
• b. jāveic visu SREP elementu novērtējums, ņemot vērā būtisku jaunu informāciju par radīto risku, pārskatīšanas tvērumu un dziļumu pielāgojot ieguldījumu brokeru sabiedrības konkrētajam riska profilam;
• c. jāsadarbojas ar ieguldījumu brokeru sabiedrības vadības struktūru un augstāko vadību vismaz tikpat bieži, kā veic visu SREP elementu novērtējumu.

Uzskatot to par atbilstīgu, kompetentās iestādes var noteikt regulāru minimālo biežumu visu SREP elementu novērtēšanai visām 3. kategorijas ieguldījumu brokeru sabiedrībām vai to apakšgrupai.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.