+57. A fin de garantizar una frecuencia adecuada de las actividades de supervisión relacionadas con …

57. A fin de garantizar una frecuencia adecuada de las actividades de supervisión relacionadas con …

A fin de garantizar una frecuencia adecuada de las actividades de supervisión relacionadas con el PRES para las empresas de servicios de inversión de categoría 3, las autoridades competentes:

  • a. realizarán un seguimiento trimestral de los indicadores clave;
  • b. realizarán la evaluación de todos los elementos del PRES teniendo en cuenta la nueva información significativa que surja sobre el riesgo planteado, adaptando el alcance y la profundidad de la revisión al perfil de riesgo específico de la empresa de servicios de inversión;
  • c. interactuarán con el órgano de administración y la alta dirección de la empresa de servicios de inversión con la misma frecuencia, como mínimo, que la evaluación de todos los elementos del PRES.

Cuando lo consideren oportuno, las autoridades competentes definirán frecuencias mínimas periódicas para la evaluación de todos los elementos del PRES para todas las empresas de servicios de inversión de categoría 3 o para un subconjunto de las mismas.

2.4.4 Empresas de servicios de inversión pequeñas y no interconectadas

1. Resumen

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1.1 Referencias

1.2 Requisitos identificados

1.3 Estándares relacionados

2. Requisitos identificados

Requisitos

3. Estándares relacionados

Estándares
  • EBA -

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