57. För att säkerställa en lämplig frekvens av tillsynsverksamhet avseende ÖUP för …

För att säkerställa en lämplig frekvens av tillsynsverksamhet avseende ÖUP för värdepappersföretag i kategori 3 bör de behöriga myndigheterna

• a. kontrollera nyckelindikatorer på kvartalsbasis,
• b. bedöma alla ÖUP-delar mot bakgrund av ny väsentlig information om den risk som de utgör, där granskningens omfattning och djup anpassats till värdepappersföretagets specifika riskprofil,
• c. ha kontakt med värdepappersföretagets ledningsorgan och verkställande ledning minst lika ofta som bedömningen av alla ÖUP-delar.

Om det anses lämpligt kan de behöriga myndigheterna fastställa regelbundna minimifrekvenser för bedömningen av alla ÖUP-delar för alla eller en undergrupp av värdepappersföretag i kategori 3.

2.4.4 Små och icke-sammanlänkade värdepappersföretag

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.