57. Siekdamos užtikrinti tinkamą priežiūros veiklos, susijusios su 3 kategorijos investicinių …

Siekdamos užtikrinti tinkamą priežiūros veiklos, susijusios su 3 kategorijos investicinių įmonių SREP, dažnumą, kompetentingos institucijos turėtų:

• a. kas ketvirtį stebėti pagrindinius rodiklius;
• b. atlikti visų atskirų SREP elementų vertinimą, atsižvelgdamos į gautą svarbią naują informaciją apie kylančią riziką, pritaikydamos tokios peržiūros apimtį ir išsamumą pagal konkretų investicinės įmonės rizikos profilį;
• c. bendradarbiauti su investicinės įmonės valdymo organu ir vyresniąja vadovybe bent tokiu pat dažnumu, kokiu vertinami visi SREP elementai.

Kai tai laikoma tinkama, kompetentingos institucijos gali nustatyti reguliarų minimalųjį visų SREP elementų vertinimo dažnumą visoms 3 kategorijos investicinėms įmonėms arba jų poaibiui.

15 2.4.4 Mažos ir tarpusavio sąsajų neturinčios investicinės įmonės

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.