57. Om te waarborgen dat toezichtactiviteiten met betrekking tot SREP voor beleggingsondernemingen …

Om te waarborgen dat toezichtactiviteiten met betrekking tot SREP voor beleggingsondernemingen van categorie 3 voldoende vaak plaatsvinden, dienen bevoegde autoriteiten:

• a. sleutelindicatoren op kwartaalbasis te monitoren;

17

• b. de beoordelingen van alle afzonderlijke SREP-onderdelen uit te voeren als er wezenlijke nieuwe informatie is over het risico, met de reikwijdte en diepte van de toetsing afgestemd op het specifieke risicoprofiel van de beleggingsonderneming;
• c. ten minste met dezelfde frequentie als de beoordeling van alle SREP-onderdelen contact hebben met het leidinggevend orgaan en de directie van de beleggingsonderneming.

Indien dit passend wordt geacht, kunnen bevoegde autoriteiten voor alle beleggingsondernemingen van categorie 3 of een subgroep daarvan regelmatige minimumfrequenties voor de beoordeling van alle SREP-onderdelen vaststellen.

2.4.4 Kleine en niet-verweven beleggingsondernemingen

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.