+Artikel 29 Særlige bestemmelser vedrørende depositaren for en ELTIF, der markedsføres til detailinvestorer
---+Artikel 29 1.
---+Artikel 29 2.
---+Artikel 29 3.
---+Artikel 29 4.
---+Artikel 29 5.
---+Artikel 29 6.
---+Artikel 29 7.

Artikel 29 Særlige bestemmelser vedrørende depositaren for en ELTIF, der markedsføres til detailinvestorer

1. Oversigt

,
Artikel 29 1.
Uanset artikel 21, stk. 3, i direktiv 2011/61/EU, skal depositaren for en ELTIF, der markedsføres til detailinvestorer, være en enhed af en type som omhandlet i artikel 23, stk. 2, i direktiv 2009/65/EF.
Artikel 29 2.
Uanset artikel 21, stk. 13, andet afsnit, og artikel 21, stk. 14, i direktiv 2011/61/EU skal depositaren for en ELTIF, der markedsføres til detailinvestorer, ikke kunne frigøre sig fra sit ansvar i tilfælde af et tab af finansielle instrumenter, som opbevares i depot af en tredjepart.
Artikel 29 3.
Depositarens ansvar som omhandlet i artikel 21, stk. 12, i direktiv 2011/61/EU kan ikke udelukkes eller begrænses af en aftale i tilfælde, hvor ELTIF'en markedsføres til detailinvestorer.
Artikel 29 4.
Enhver aftale, der er i strid med stk. 3, betragtes som ugyldig.
Artikel 29 5.
De aktiver, der opbevares i depot af depositaren for en ELTIF, må ikke genanvendes af depositaren eller af en tredjemand, som har fået delegeret depotfunktionen for egen regning. Genanvendelse omfatter enhver transaktion, der involverer aktiver i depot, herunder, men ikke begrænset til, overførsel, pantsætning, salg og lån.

De aktiver, som opbevares i depot af depositaren for en ELTIF, må kun genanvendes, såfremt

a) 

genanvendelsen af aktiverne sker for ELTIF'ens regning

b) 

depositaren udfører ELTIF-forvalterens instruktioner på vegne af ELTIF'en

c) 

genanvendelsen er til gavn for ELTIF'en og i ejere af andele eller kapitalandeles interesse, og

d) 

transaktionen er dækket af likvid sikkerhedsstillelse af høj kvalitet, som ELTIF'en har modtaget i henhold til en aftale om overdragelse af ejendomsret.

Markedsværdien af den i andet afsnit, litra d) omhandlede sikkerhedsstillelse skal til enhver tid mindst udgøre markedsværdien af de genanvendte aktiver med tillæg af en præmie.
Artikel 29 6.
I tilfælde af en master-feeder-struktur forelægger master-ELTIF'en feeder-ELTIF'en alle de dokumenter og oplysninger, der er nødvendige for, at sidstnævnte kan opfylde kravene i denne forordning. Med henblik herpå indgår feeder-ELTIF'en en aftale med master-ELTIF'en.

Den i første afsnit omhandlede aftale gøres efter anmodning og gratis tilgængelig for alle ejere af andele eller kapitalandele. I fald både master-ELTIF'en og feeder-ELTIF'en administreres af den samme ELTIF-forvalter, kan aftalen erstattes af interne regler om god forretningsskik, der sikrer opfyldelsen af kravene i dette stykke.
Artikel 29 7.
Hvor master-ELTIF'en og feeder-ELTIF'en har forskellige depositarer, indgår disse depositarer en aftale om udveksling af oplysninger for at sikre, at begge depositarer opfylder deres forpligtelser. Feeder-ELTIF'en investerer først i andele eller kapitalandele i master-ELTIF'en, når en sådan aftale er trådt i kraft.

Hvor master-ELTIF'ens eller feeder-ELTIF'ens depositar overholder kravene i dette stykke, anses de ikke for at have overtrådt nogen regler, der begrænser udbredelsen af oplysninger eller regler vedrørende databeskyttelse, hvor sådanne regler er fastsat i en kontrakt eller i en lov eller administrativ bestemmelse. En sådan overholdelse påfører ikke depositaren eller en person, som handler på dennes vegne, nogen form for ansvar.

Feeder-ELTIF'en eller, hvor det er relevant, feeder-ELTIF'ens forvalter er ansvarlig(t) for at meddele feeder-ELTIF'ens depositar alle de oplysninger om master-ELTIF'en, der er nødvendige for, at feeder-ELTIF'ens depositar kan udføre sine opgaver. Master-ELTIF'ens depositar underretter øjeblikkeligt de kompetente myndigheder i master-ELTIF'ens, i feeder-ELTIF'ens eller i givet fald i feeder-ELTIF'ens forvalters og depositars hjemland om eventuelle uregelmæssigheder i relation til master-ELTIF'en, som depositaren måtte få kendskab til, og som anses at have negative konsekvenser for feeder-ELTIF'en.

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

Krav

3. Relaterede standarder

Standarder
  • Builddate: 10.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32015R0760
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.