+29. pants Īpaši noteikumi par privātiem ieguldītājiem tirgotaELTIFdepozitāriju
---+29. pants 1.
---+29. pants 2.
---+29. pants 3.
---+29. pants 4.
---+29. pants 5.
---+29. pants 6.
---+29. pants 7.
|
29. pants Īpaši noteikumi par privātiem ieguldītājiem tirgotaELTIFdepozitāriju
1. Pārskats
| Nosaukums |
Regulējums |
|
29. pants 1.
|
Atkāpjoties no Direktīvas 2011/61/ES 21. panta 3. punkta, privātiem ieguldītājiem tirgota ELTIF depozitārijs ir tāda veida iestāde, kā minēts Direktīvas 2009/65/EK 23. panta 2. punktā.
|
|
29. pants 2.
|
Atkāpjoties no Direktīvas 2011/61/ES 21. panta 13. punkta otrās daļas un 14. punkta, privātiem ieguldītājiem tirgota ELTIF depozitārijs nevar atbrīvot sevi no atbildības gadījumā, ja ir zaudēti finanšu instrumenti, kas nodoti turēšanai trešai personai.
|
|
29. pants 3.
|
Direktīvas 2011/61/ES 21. panta 12. punktā minēto depozitārija atbildību nevar izslēgt vai ierobežot ar vienošanos gadījumā, ja ELTIF tiek tirgots privātiem ieguldītājiem.
|
|
29. pants 4.
|
Neviens nolīgums, kas ir pretrunā 3. punktam, nav spēkā.
|
|
29. pants 5.
|
Aktīvus, kuri atrodas ELTIF depozitārija turēšanā, šis depozitārijs vai jebkura trešā persona, kurai deleģēta turēšanas funkcija, neizmanto atkārtoti uz sava rēķina. Atkalizmantošana ietver visus darījumus, kas aptver turēšanā pieņemtus aktīvus, tostarp, bet neaprobežojoties ar to pārvešanu, ieķīlāšanu, pārdošanu un aizdošanu.
ELTIF depozitārija turēšanā pieņemtos aktīvus var atkalizmantot tikai ar noteikumu, ka:
a)
aktīvi tiek atkalizmantoti uz ELTIF rēķina;
b)
depozitārijs ievēro ELTIF pārvaldnieka norādījumus ELTIF vārdā;
c)
atkalizmantošana nāk par labu ELTIF un ir daļu vai ieguldījumu apliecību turētāju interesēs; un
d)
darījumu sedz augstas kvalitātes un likvīds nodrošinājums, ko saskaņā ar īpašumtiesību nodošanas kārtību ir saņēmis ELTIF.
Otrās daļas d) apakšpunktā minētā nodrošinājuma tirgus vērtība vienmēr ir vismaz atkalizmantoto aktīvu tirgus vērtība plus uzcenojums.
|
|
29. pants 6.
|
Galvenās-pakārtotās struktūras gadījumā galvenais ELTIF iesniedz pakārtotajam ELTIF visus dokumentus un informāciju, kas tam nepieciešami, lai izpildītu šīs regulas prasības. Šajā nolūkā pakārtotais ELTIF noslēdz līgumu ar galveno ELTIF. Pirmajā daļā minēto līgumu pēc pieprasījuma un bez maksas dara pieejamu visiem ieguldījumu apliecību vai daļu turētājiem. Ja gan galveno ELTIF, gan pakārtoto ELTIF pārvalda tas pats ELTIF pārvaldnieks, līgumu var aizstāt ar iekšējiem noteikumiem par uzņēmējdarbības veikšanu, nodrošinot atbilstību šā punkta prasībām.
|
|
29. pants 7.
|
Ja galvenajam ELTIF un pakārtotajam ELTIF ir atšķirīgs depozitārijs, minētie depozitāriji noslēdz vienošanos par informācijas apmaiņu, lai nodrošinātu abu depozitāriju pienākumu izpildi. Pakārtotais ELTIF neiegulda galvenā ELTIF ieguldījumu apliecībās vai daļās, kamēr šāda vienošanās nav stājusies spēkā. Ja galvenā ELTIF un pakārtotā ELTIF depozitāriji pilda šā punkta prasības, tos neuzskata par tādiem, kas pārkāpj jebkādus noteikumus, kuri ierobežo informācijas atklāšanu vai attiecas uz datu aizsardzību, ja šādi noteikumi ir paredzēti līgumā vai normatīvā vai administratīvā aktā. Minētā prasību pildīšana nerada šādu depozitāriju vai citu personu, kas rīkojas to vārdā, nekādu atbildību. Pakārtotais ELTIF vai attiecīgā gadījumā pakārtotā ELTIF pārvaldnieks ir atbildīgs par to, lai pakārtotā ELTIF depozitārijam tiktu paziņota jebkāda informācija par galveno ELTIF, kas nepieciešama pakārtotā ELTIF depozitārija pienākumu izpildei. Galvenā ELTIF depozitārijs nekavējoties informē galvenā ELTIF, pakārtotā ELTIF vai attiecīgā gadījumā pakārtotā ELTIF pārvaldnieka un depozitārija izcelsmes dalībvalsts kompetentās iestādes par jebkādiem pārkāpumiem, kurus tas atklāj saistībā ar galveno ELTIF un kuri uzskatāmi par tādiem, kas negatīvi ietekmē pakārtoto ELTIF.
|
,
1.1 Atsauces
1.2 Identificētās prasības
1.3 Saistītie standarti
2. Identificētās prasības
3. Saistītie standarti
- Builddate: 10.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32015R0760
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|