+Članak 29. Posebne odredbe u vezi s depozitarom ELTIF-a kojim se nudi malim ulagateljima
---+Članak 29. 1.
---+Članak 29. 2.
---+Članak 29. 3.
---+Članak 29. 4.
---+Članak 29. 5.
---+Članak 29. 6.
---+Članak 29. 7.

Članak 29. Posebne odredbe u vezi s depozitarom ELTIF-a kojim se nudi malim ulagateljima

1. Pregled

,
Članak 29. 1.
Odstupajući od članka 21. stavka 3. Direktive 2011/61/EU, depozitar ELTIF-a kojim se trguje s malim ulagateljima je tijelo one vrste navedene u članku 23. stavku 2. Direktive 2009/65/EZ.
Članak 29. 2.
Odstupajući od članka 21. stavka 13. drugog podstavka i članka 21. stavka 14. Direktive 2011/61/EU, depozitar ELTIF-a kojim se trguje s malim ulagateljima ne može se osloboditi od odgovornosti u slučaju gubitka financijskih instrumenata koji su povjereni na skrbništvo kod treće osobe.
Članak 29. 3.
Odgovornost depozitara iz članka 21. stavka 12. Direktive 2011/61/EU ne isključuje se ni ograničuje sporazumom ako se ELTIF-om nudi malim ulagateljima.
Članak 29. 4.
Sporazum kojim se krši stavak 3. ništetan je.
Članak 29. 5.
Imovinom pohranjenom na skrbništvo depozitara ELTIF-a ne smije se ponovno koristiti za vlastiti račun ni depozitar, ni bilo koja treća strana kojoj je delegirana dužnost skrbništva. Ponovno korištenje obuhvaća svaku transakciju koja uključuje imovinu pohranjenu na skrbništvo uključujući, ali ne ograničavajući se na, prenošenje, davanje u zalog, prodaju ili davanje zajmova.

Imovina pohranjena na skrbništvo depozitara ELTIF-a smije se ponovno koristiti samo ako:

(a) 

ponovno korištenje imovinom provodi se za račun ELTIF-a;

(b) 

depozitar izvršava upute upravitelja ELTIF-a u ime ELTIF-a;

(c) 

ponovno korištenje u korist je ELTIF-a i u interesu imatelja udjela ili dioničara; i

(d) 

transakcija je osigurana visokokvalitetnim i likvidnim kolateralom koji je primio ELTIF na temelju aranžmana o prijenosu prava vlasništva.

Tržišna vrijednost kolaterala iz točke (d) drugog podstavka u svakom trenutku mora imati barem tržišnu vrijednost ponovno korištene imovine uvećano za premiju.
Članak 29. 6.
U slučaju strukture glavnog i napajajućeg fonda, glavni fond napajajućem ELTIF-u dostavlja sve dokumente i informacije koji su mu potrebni za ispunjavanje zahtjeva ove Uredbe. U tu svrhu napajajući ELTIF sklapa sporazum s glavnim ELTIF-om.

Sporazum iz prvog podstavka dostupan je, na zahtjev i besplatno, svim imateljima udjela ili imateljima dionica. U slučaju da i glavnim ELTIF-om i napajajućim ELTIF-om upravlja isti upravitelj ELTIF-a, sporazum se može zamijeniti internim pravilima o poslovanju, kojima se osigurava usklađenost sa zahtjevima iz ovog stavka.
Članak 29. 7.
Ako glavni ELTIF i napajajući ELTIF imaju različite depozitare, ti depozitari sklapaju sporazum o razmjeni informacija, kako bi se osiguralo ispunjavanje dužnosti oba depozitara. Napajajući ELTIF ne smije ulagati u udjele ili dionice glavnog ELTIF-a sve dok taj sporazum ne stupi na snagu.

Ako ispunjavaju zahtjeve iz ovog stavka, ne smatra se da depozitar glavnog ELTIF i onaj napajajućeg ELTIF-a krše pravila koja ograničavaju objavljivanje informacija ili se odnose na zaštitu podataka, ako su takva pravila predviđena ugovorom ili zakonima i drugim propisima. Takvo ispunjavanje ne smije dovoditi ni do kakve odgovornosti tog depozitara ili bilo koje osobe koja djeluje u njegovo ime.

Napajajući ELTIF ili, ako je to primjenjivo, upravitelj napajajućeg ELTIF-a, zadužen je da depozitaru napajajućeg ELTIF-a dostavi sve informacije o glavnom ELTIF-u koje su potrebne za ispunjavanje dužnosti depozitara napajajućeg ELTIF-a. Depozitar glavnog ELTIF-a bez odgode obavješćuje nadležna tijela matične države članice glavnog ELTIF-a, napajajućeg ELTIF-a ili, ako je to primjenjivo, upravitelja napajajućeg ELTIF-a i depozitara napajajućeg ELTIF-a o svim nepravilnostima koje otkrije u vezi s glavnim ELTIF-om, a za koje se smatra da imaju negativan učinak na napajajući ELTIF.

1.1 Reference

1.2 Utvrđeni zahtjevi

1.3 Povezani standardi

2. Utvrđeni zahtjevi

Zahtjevi

3. Povezani standardi

Standardi
  • Builddate: 10.01.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32015R0760
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.