152. Med forbehold af gennemførelsen af direktiv (EU) 2015/849 i national lovgivning bør …

Med forbehold af gennemførelsen af direktiv (EU) 2015/849 i national lovgivning bør investeringsselskaberne overdrage ansvaret for at sikre investeringsselskabets overholdelse af kravene i nævnte direktiv og investeringsselskabets politikker og procedurer til en medarbejder, f.eks. den ansvarlige for compliancefunktionen. Investeringsselskaberne kan oprette en særskilt AML/CTF-compliancefunktion som en uafhængig kontrolfunktion. Den person, der er ansvarlig på området for AML/CTF, bør om nødvendigt kunne rapportere direkte til ledelsesorganet med ledelses- og tilsynsfunktion.

1. Oversigt

1.1 Referencer

1.2 Identificerede krav

1.3 Relaterede standarder

2. Identificerede krav

3. Relaterede standarder

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/