+Artikel 22 1
|
Artikel 22 1
1. Med undtagelse af situationer med lavere risiko, på hvilke de i afdeling 3 omhandlede foranstaltninger finder anvendelse, og uanset anvendelsen af de i afdeling 4 omhandlede yderligere foranstaltninger i tilfælde med højere risiko, indhenter forpligtede enheder mindst følgende oplysninger for at identificere kunden, enhver person, der foregiver at handle på kundens vegne og de fysiske personer på hvis vegne eller til hvis fordel en transaktion eller aktivitet gennemføres:
|
a)
|
for en fysisk person:
|
i)
|
alle navne og efternavne
|
|
ii)
|
fødested og fuld fødselsdato
|
|
iii)
|
nationaliteter, eller i givet fald statsløshed og flygtningestatus eller subsidiær beskyttelsesstatus, og det nationale identifikationsnummer, hvis det foreligger
|
|
iv)
|
den sædvanlige bopæl eller, hvis der ikke er nogen fast bopælsadresse, hvor vedkommende har legitimt ophold i Unionen, den postadresse, hvor den fysiske person kan træffes, og, hvis det foreligger, dennes skatteregistreringsnummer
|
|
|
b)
|
for en juridisk enhed:
|
i)
|
juridisk form og navnet på den juridiske enhed
|
|
ii)
|
adresse på det vedtægtsmæssige hjemsted eller det officielle forretningssted og, hvis det ligger et andet sted, hovedforretningsstedet og registreringslandet
|
|
iii)
|
navnene på den juridiske enheds retlige repræsentanter samt, hvis sådanne foreligger, registreringsnummer, skatteregistreringsnummer og identifikator for den juridiske enhed
|
|
iv)
|
navnene på de personer, der har nominee-ejerandele eller nominee-ledelsesposter, herunder angivelse af deres status som nominee-ejere eller nominee-ledelsesmedlemmer
|
|
|
c)
|
for en trustforvalter af en viljesbestemt trust eller en person, der varetager en tilsvarende stilling i et lignende juridisk arrangement:
|
i)
|
grundlæggende oplysninger om det juridiske arrangement; for så vidt angår de aktiver, der besiddes i det juridiske arrangement eller forvaltes gennem det, identificeres kun de aktiver, der skal forvaltes som led i forretningsforbindelsen eller den lejlighedsvise transaktion
|
|
ii)
|
bopælsadressen for trustforvalterne eller de personer, der varetager tilsvarende stillinger i et lignende juridisk arrangement, og, hvis forskellig, for det sted, hvorfra den viljesbestemte trust eller det lignende juridiske arrangement forvaltes, de beføjelser, der regulerer og gør de juridiske arrangementer bindende, samt, hvis sådanne foreligger, skatteregistreringsnummer og identifikator for den juridiske enhed
|
|
|
d)
|
for andre organisationer, som har rets- og handleevne i henhold til national ret:
|
i)
|
navn og adresse på det vedtægtsmæssige hjemsted eller tilsvarende
|
|
ii)
|
navnene på de personer, som har beføjelse til at repræsentere organisationen, samt i givet fald juridisk form, skatteregistreringsnummer, registreringsnummer, identifikator for den juridiske enhed og stiftelsesdokumenter eller tilsvarende.
|
|
1. Oversigt
1.1 Referencer
1.2 Identificerede krav
1.3 Relaterede standarder
2. Identificerede krav
3. Relaterede standarder
|