+Άρθρο 22 1
|
Άρθρο 22 1
1. Με εξαίρεση τις περιπτώσεις χαμηλότερου κινδύνου για τις οποίες εφαρμόζονται τα μέτρα του τμήματος 3 και ανεξάρτητα από την εφαρμογή επιπρόσθετων μέτρων σε περιπτώσεις υψηλότερου κινδύνου βάσει του τμήματος 4, οι υπόχρεες οντότητες λαμβάνουν τουλάχιστον τα ακόλουθα πληροφοριακά στοιχεία προκειμένου να εξακριβώσουν την ταυτότητα του πελάτη, κάθε προσώπου που ισχυρίζεται ότι ενεργεί για λογαριασμό του πελάτη, και των φυσικών προσώπων για λογαριασμό ή προς όφελος των οποίων διεξάγεται συναλλαγή ή δραστηριότητα:
|
α)
|
σε περίπτωση που πρόκειται για φυσικό πρόσωπο:
|
i)
|
όλα τα ονόματα και τα επώνυμα·
|
|
ii)
|
τον τόπο και την πλήρη ημερομηνία γέννησης·
|
|
iii)
|
τις υπηκοότητες, το καθεστώς ανιθαγένειας και πρόσφυγα ή επικουρικής προστασίας, ανάλογα με την περίπτωση, και τον εθνικό αριθμό ταυτότητας, ανάλογα με την περίπτωση·
|
|
iv)
|
τον συνήθη τόπο διαμονής ή, εάν δεν υπάρχει σταθερή διεύθυνση κατοικίας με καθεστώς νόμιμης διαμονής στην Ένωση, την ταχυδρομική διεύθυνση επικοινωνίας με το φυσικό πρόσωπο και, εάν υπάρχει, τον αριθμό φορολογικού μητρώου·
|
|
|
β)
|
σε περίπτωση που πρόκειται για νομική οντότητα:
|
i)
|
τη νομική μορφή και την επωνυμία της νομικής οντότητας·
|
|
ii)
|
τη διεύθυνση της καταστατικής ή επίσημης έδρας και, αν είναι διαφορετικά, τον κύριο τόπο επιχειρηματικής δραστηριότητας και τη χώρα σύστασης·
|
|
iii)
|
τα ονόματα των νομικών εκπροσώπων της νομικής οντότητας καθώς και, εάν υπάρχουν, τον αριθμό μητρώου, τον αριθμό φορολογικού μητρώου και τον αναγνωριστικό κωδικό νομικής οντότητας·
|
|
iv)
|
τα ονόματα των προσώπων που κατέχουν μετοχές ή διευθυντικές θέσεις ως εντολοδόχοι, μαζί με αναφορά της ιδιότητάς τους ως εντολοδόχων μετόχων ή διευθυντών·
|
|
|
γ)
|
σε περίπτωση που πρόκειται για εμπιστευματοδόχο σε ρητό εμπίστευμα ή πρόσωπο που κατέχει ισοδύναμη θέση σε παρεμφερές νομικό μόρφωμα:
|
i)
|
βασικές πληροφορίες σχετικά με το νομικό μόρφωμα· εντούτοις, όσον αφορά τα περιουσιακά στοιχεία που τηρούνται στο νομικό μόρφωμα ή τα οποία αποτελούν αντικείμενο διαχείρισης μέσω του νομικού μορφώματος, προσδιορίζονται μόνον τα περιουσιακά στοιχεία που πρόκειται να αποτελέσουν αντικείμενο διαχείρισης στο πλαίσιο της επιχειρηματικής σχέσης ή της περιστασιακής συναλλαγής·
|
|
ii)
|
τη διεύθυνση κατοικίας των εμπιστευματοδόχων ή των προσώπων που κατέχουν ισοδύναμη θέση σε παρεμφερές νομικό μόρφωμα και, εάν είναι διαφορετικός, τον τόπο από τον οποίο γίνεται η διαχείριση των ρητών εμπιστευμάτων ή παρεμφερών νομικών μορφωμάτων, τις εξουσίες που ρυθμίζουν και δεσμεύουν τη νομική ρύθμιση, καθώς και, εάν υπάρχουν, τον αριθμό φορολογικού μητρώου και τον αναγνωριστικό κωδικό νομικής οντότητας·
|
|
|
δ)
|
σε περίπτωση που πρόκειται για άλλους οργανισμούς που έχουν τη νομική ικανότητα βάσει της εθνικής νομοθεσίας:
|
i)
|
την επωνυμία, τη διεύθυνση της καταστατικής ή ανάλογης έδρας·
|
|
ii)
|
τα ονόματα των προσώπων που έχουν εξουσιοδοτηθεί να εκπροσωπούν τον οργανισμό καθώς και, ανάλογα με την περίπτωση, τη νομική μορφή, τον αριθμό φορολογικού μητρώου, τον αριθμό μητρώου, τον αναγνωριστικό κωδικό νομικής οντότητας και το καταστατικό της εταιρείας ή ανάλογο έγγραφο.
|
|
1. Επισκόπηση
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικά πρότυπα
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικά πρότυπα
|