+Artikel 22 1
|
Artikel 22 1
1. Behalve in gevallen met een lager risico waarop maatregelen uit hoofde van afdeling 3 van toepassing zijn en ongeacht de toepassing van aanvullende maatregelen in gevallen met een hoger risico uit hoofde van afdeling 4, verkrijgen de meldingsplichtige entiteiten ten minste de volgende informatie om de cliënt, elke persoon die beweert namens die cliënt te handelen en de natuurlijke personen namens wie of ten gunste van wie een transactie of activiteit wordt verricht te identificeren:
|
a)
|
voor natuurlijke personen:
|
i)
|
alle voor- en achternamen;
|
|
ii)
|
geboorteplaats en volledige geboortedatum;
|
|
iii)
|
nationaliteiten, staatloosheid of vluchtelingenstatus of subsidiairebeschermingsstatus, in voorkomend geval, en het nationale identificatienummer, in voorkomend geval;
|
|
iv)
|
de normale verblijfplaats of, bij gebrek aan een vast woonadres met rechtmatig verblijf in de Unie, het postadres waar de natuurlijke persoon kan worden bereikt en, indien beschikbaar, het fiscaal identificatienummer;
|
|
|
b)
|
voor rechtspersonen:
|
i)
|
de rechtsvorm en naam van de juridische entiteit;
|
|
ii)
|
het adres van de statutaire of officiële zetel en, indien verschillend, de hoofdvestiging, en het land van oprichting;
|
|
iii)
|
de namen van de juridische vertegenwoordigers van de juridische entiteit en, indien beschikbaar, het registratienummer, het fiscaal identificatienummer en de identificatiecode voor de juridische entiteit;
|
|
iv)
|
de namen van personen met aandelen of bestuursfuncties als gevolmachtigde, met inbegrip van een verwijzing naar hun status als gevolmachtigd aandeelhouder of bestuurder;
|
|
|
c)
|
voor trustees van express trusts of personen met een gelijkwaardige positie in soortgelijke juridische constructies:
|
i)
|
basisinformatie over de juridische constructie; met betrekking tot de activa die in de juridische constructie worden aangehouden of via die constructie worden beheerd, worden echter alleen de activa geïdentificeerd die in het kader van de zakelijke relatie of occasionele transactie moeten worden beheerd;
|
|
ii)
|
het woonadres van de trustees of de personen met een gelijkwaardige positie in soortgelijke juridische constructies, en, indien deze verschillen, de plaats waar de express trust of soortgelijke juridische constructie wordt beheerd, de akten (“powers”) die de juridische constructie reguleren en binden, alsmede, indien beschikbaar, het fiscaal identificatienummer en de identificatiecode voor de juridische entiteit;
|
|
|
d)
|
voor andere organisaties met rechtsbevoegdheid naar nationaal recht:
|
i)
|
de naam en het adres van de statutaire zetel, of gelijkwaardige informatie;
|
|
ii)
|
de namen van de personen die gemachtigd zijn de organisatie te vertegenwoordigen, alsmede, indien van toepassing, de rechtsvorm, het fiscaal identificatienummer, het registratienummer, de identificatiecode voor de juridische entiteit en de oprichtingsakte, of gelijkwaardige informatie.
|
|
1. Overzicht
1.1 Referenties
1.2 Geïdentificeerde eisen
1.3 Gerelateerde standaarden
2. Geïdentificeerde eisen
3. Gerelateerde standaarden
|