+22. cikk (1)

22. cikk (1)

Az alacsonyabb kockázatú esetek kivételével, amelyekre a 3. szakasz szerinti intézkedések alkalmazandók, valamint a magasabb kockázat esetén a 4. szakasz szerint alkalmazott kiegészítő intézkedésektől függetlenül a kötelezett szolgáltatóknak legalább a következő információkat be kell szerezniük az ügyfél, az ügyfél nevében eljárni kívánó bármely személy, valamint azon természetes személyek azonosítása céljából, akik nevében vagy javára az ügylet vagy a tevékenység végrehajtása történik:

a) 

természetes személy esetében:

i. 

minden vezeték- és utónév;

ii. 

születési hely és teljes születési idő;

iii. 

állampolgárságok, adott esetben hontalanság és menekült vagy oltalmazotti jogállás, valamint adott esetben nemzeti azonosító szám;

iv. 

szokásos tartózkodási hely vagy – az Unióban jogszerű tartózkodásra szolgáló állandó lakcím hiányában – az a postacím, amelyen a természetes személy elérhető, valamint – amennyiben rendelkezésre áll – az adóazonosító szám;

b) 

jogi személy esetében:

i. 

a jogi személy jogi formája és neve;

ii. 

a bejegyzett vagy hivatalos székhely címe, valamint – ha eltérő – az üzleti tevékenység fő helye és a létrehozás szerinti ország;

iii. 

a jogi személy jogi képviselőinek neve, valamint – amennyiben rendelkezésre áll – a cégjegyzékszám, az adóazonosító szám és a jogalany-azonosító;

iv. 

azon személyek nevei, akik meghatalmazotti formában részvényeket birtokolnak vagy igazgatói pozíciót töltenek be, beleértve a részvényesi meghatalmazotti vagy meghatalmazott igazgatói státuszukra történő hivatkozást is;

c) 

kifejezett bizalmi vagyonkezelési konstrukció vagyonkezelője, vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozícióval rendelkező személy esetében:

i. 

a jogi konstrukcióra vonatkozó alapinformációk; a jogi konstrukció keretében birtokolt vagy a jogi konstrukció révén kezelt vagyoni eszközök tekintetében azonban csak azokat a vagyoni eszközöket kell azonosítani, amelyeket az üzleti kapcsolat vagy alkalmi ügylet összefüggésében kell kezelni;

ii. 

a vagyonkezelők vagy – hasonló jogi konstrukció esetén – a vagyonkezelői pozícióval egyenértékű pozíciót betöltő személyek lakcíme, valamint – ha eltérő – az a hely, ahonnan a kifejezett bizalmi vagyonkezelési konstrukció vagy a hasonló jogi konstrukció igazgatása történik, a jogi konstrukciót szabályozó és arra nézve kötelező hatáskörök, valamint – amennyiben rendelkezésre áll – az adóazonosító szám és a jogalany-azonosító;

d) 

a nemzeti jog szerint jogképes egyéb szervezetek esetében:

i. 

név, a bejegyzett székhely (vagy azzal egyenértékű bejegyzett iroda) címe;

ii. 

a szervezet képviseletére jogosult személyek neve, valamint adott esetben a jogi forma, az adóazonosító szám, a bejegyzési szám, a jogalany-azonosító, a létesítő okirat vagy azzal egyenértékű dokumentum.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok