253. Die zuständigen Behörden sollten die folgenden Quellen inhärenter Risiken berücksichtigen und …

Die zuständigen Behörden sollten die folgenden Quellen inhärenter Risiken berücksichtigen und sich bei der Bewertung gegebenenfalls auf die Aspekte konzentrieren, die für die Wertpapierfirma als die wichtigsten betrachtet werden:

• a. Sicherheit am Arbeitsplatz,
• b. Sachschäden,
• c. interner Betrug,

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• d. externer Betrug,
• e. IKT-Risiken,
• f. Verhaltensrisiko,
• g. regulatorische, rechtliche und steuerliche Risiken,
• h. Modellrisiko in Bezug auf für Geschäftszwecke verwendete Modelle,
• i. (sowohl in qualitativer als auch in quantitativer Hinsicht) unzureichende personelle und technische Ressourcen in Schlüsselpositionen,
• j. Reputationsrisiko.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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