253. Pristojni organi bi morali upoštevati naslednje vire tveganja pri delovanju in se pri oceni po …

Pristojni organi bi morali upoštevati naslednje vire tveganja pri delovanju in se pri oceni po potrebi osredotočiti na tiste vidike, ki so za investicijsko podjetje najpomembnejši:

• a. varnost na delovnem mestu;
• b. škodo na premičnem in nepremičnem premoženju;
• c. notranjo goljufijo;
• d. zunanjo goljufijo;
• e. tveganja, povezana z IKT;
• f. tveganje nepravilnega ravnanja;
• g. regulativna, pravna in davčna tveganja;
• h. tveganje, povezano z uporabo modela, in sicer v zvezi z modeli, ki se uporabljajo v poslovne namene;
• i. nezadostne (kvalitativne in kvantitativne) človeške in tehnične vire na ključnih položajih;
• j. tveganje izgube poslovnega ugleda.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.