253. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tarkastella seuraavia riskien lähteitä ja tarvittaessa …

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tarkastella seuraavia riskien lähteitä ja tarvittaessa keskitettävä arviointi niihin näkökohtiin, joita pidetään sijoituspalveluyrityksen kannalta merkittävimpinä:

• a. työturvallisuus
• b. aineelliselle omaisuudelle aiheutuneet vahingot
• c. sisäiset petokset
• d. ulkoiset petokset
• e. IT-riskit
• f. menettelytapariski
• g. sääntelyyn, oikeusasioihin ja verotukseen liittyvät riskit

77

• h. malliriski suhteessa liiketoimintatarkoituksiin käytettäviin malleihin
• i. riittämättömät (sekä laadulliset että määrälliset) henkilöresurssit ja tekniset resurssit keskeisissä tehtävissä
• j. maineriski.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.