253. As autoridades competentes devem ter em conta as seguintes fontes de risco inerente e, se for …

As autoridades competentes devem ter em conta as seguintes fontes de risco inerente e, se for caso disso, concentrar-se na avaliação dos aspetos que sejam considerados os mais significativos para a empresa de investimento:

• a. Segurança no local de trabalho;
• b. Danos ao património físico;
• c. Fraude interna;

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• d. Fraude externa;
• e. Riscos associados às TIC;
• f. Risco de conduta;
• g. Riscos regulamentares, jurídicos e fiscais;
• h. O risco de modelo, em relação aos modelos utilizados para fins comerciais;
• i. Recursos técnicos e humanos insuficientes (quantitativa e qualitativamente) em posições essenciais;
• j. Riscos de reputação.

1. Visão geral

1.1 Referências

1.2 Requisitos identificados

1.3 Normas relacionadas

2. Requisitos identificados

3. Normas relacionadas

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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