253. De behöriga myndigheterna bör beakta följande inneboende riskkällor och, i förekommande fall …

De behöriga myndigheterna bör beakta följande inneboende riskkällor och, i förekommande fall, inrikta bedömningen på de aspekter som anses vara mest betydande för värdepappersföretaget:

• a. Arbetsplatssäkerhet.
• b. Skador på materiella tillgångar.
• c. Interna bedrägerier.
• d. Externa bedrägerier.
• e. IKT-risker.
• f. Uppföranderisk.
• g. Regleringsmässiga, rättsliga och skattemässiga risker.
• h. Modellrisk, i förhållande till modeller som används för affärsändamål.
• i. Otillräckliga (både kvalitativa och kvantitativa) mänskliga och tekniska resurser på nyckelpositioner.
• j. Anseenderisk.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.