253. Les autorités compétentes devraient prendre en considération les sources de risque inhérent …

Les autorités compétentes devraient prendre en considération les sources de risque inhérent suivantes et, le cas échéant, concentrer l’évaluation sur les aspects considérés comme les plus importants pour l’entreprise d’investissement:

• a. La sécurité sur le lieu de travail;
• b. Les dommages occasionnés aux actifs physiques;
• c. La fraude interne;
• d. Les fraudes externes;
• e. Les risques liés aux TIC;
• f. Le risque de mauvaise conduite;
• g. Les risques réglementaires, juridiques et fiscaux;
• h. Le risque de modèle, soit le risque lié aux modèles utilisés à des fins professionnelles et commerciales;
• i. Une insuffisance de ressources humaines et techniques (sur le plan qualitatif autant que quantitatif) aux postes clés;
• j. Le risque de réputation.

1. Vue d’ensemble

1.1 Références

1.2 Exigences identifiées

1.3 Normes associées

2. Exigences identifiées

3. Normes associées

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.