108. Die nachstehende Tabelle enthält eine nicht erschöpfende Liste von Aufsichtsmaßnahmen, welche …

Die nachstehende Tabelle enthält eine nicht erschöpfende Liste von Aufsichtsmaßnahmen, welche die zuständigen Behörden ergreifen können, wenn Mängel in der internen Governance und den institutsweiten Kontrollen ermittelt werden. Die zuständigen Behörden sollten über die Art der Aufsichtsmaßnahme auf der Grundlage ihrer Wirksamkeit in Bezug auf den spezifischen ermittelten Mangel entscheiden. Die zuständigen Behörden können zusätzliche Aufsichtsmaßnahmen oder eine Kombination dieser Maßnahmen mit den in der nachstehenden Tabelle aufgeführten Maßnahmen ergreifen, wenn diese zur Behebung der ermittelten Mängel als angemessener erachtet werden. Bei Verstößen gegen die DORA-Verordnung sollten die zuständigen Behörden die in Artikel 50 der DORA-Verordnung vorgesehenen Korrektur- und Abhilfemaßnahmen in Betracht ziehen.

Tabelle 5: Nicht erschöpfende Liste potenzieller Aufsichtsmaßnahmen, die sich aus der Bewertung der internen Governance und den institutsweiten Kontrollen ergeben Potenzielle Aufsichtsmaßnahmen der zuständigen Behörden gemäß Artikel 104 Absatz 1 Buchstaben b, d, e, f, g, j, l, m und n der Richtlinie 2013/36/EU sowie Artikel 50 der Verordnung (EU) 2022/2554 – Die zuständigen Behörden können vom Institut Folgendes verlangen: A. verstärkte und aktivere Einbeziehung des Leitungsorgans oder seine Ausschüsse; B. Erarbeitung und Umsetzung von Maßnahmenplänen zur Behebung von Mängeln; C. Verstärkung der internen Kontrollen; D. Verbesserung des Rahmens für die interne Governance; E. Verbesserung der Meldeverfahren und der Überwachung; F. Begrenzung der variablen Vergütung; G. Einführung von Compliance-Management-Systemen; H. zusätzliche Meldepflichten oder häufigere Meldungen; I. Stärkung spezifischer Regelungen, Verfahren, Mechanismen und Strategien; J. Wiederholung von Stresstests unter Verwendung veränderter Annahmen; Potenzielle Aufsichtsmaßnahmen der zuständigen Behörden gemäß Artikel 104 Absatz 1 Buchstaben b, d, e, f, g, j, l, m und n der Richtlinie 2013/36/EU sowie Artikel 50 der Verordnung (EU) 2022/2554 – Die zuständigen Behörden können vom Institut Folgendes verlangen: K. Verbesserung der Regelungen für die interne Governance und das Risikomanagement in Bezug auf ESG-Risiken, insbesondere Umweltrisiken.

1. Übersicht

1.1 Referenzen

• Artikel 50 Verwaltungsrechtliche Sanktionen und Abhilfemaßnahmen

1.2 Identifizierte Anforderungen

1.3 Zugehörige Standards

2. Identifizierte Anforderungen

3. Zugehörige Standards

• EBA -

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