108. Tabelul de mai jos prezintă o listă neexhaustivă a măsurilor de supraveghere pe care …

Tabelul de mai jos prezintă o listă neexhaustivă a măsurilor de supraveghere pe care autoritățile competente le pot adopta în cazul identificării unor deficiențe în cadrul de administrare a activității și a procedurilor de control la nivelul instituției. Autoritățile competente trebuie să decidă asupra tipului de măsură de supraveghere pe baza eficacității acesteia în remedierea deficienței specifice identificate. Autoritățile competente pot aplica măsuri de supraveghere suplimentare sau o combinație a acestora cu cele enumerate în tabelul de mai jos, dacă se consideră că sunt mai adecvate pentru a aborda deficiențele identificate. În cazul încălcării DORA, autoritățile competente trebuie să ia în considerare măsurile corective și de remediere aplicabile prevăzute la articolul 50 din DORA.

Tabelul 5. Lista orientativă și neexhaustivă a măsurilor de supraveghere care decurg din evaluarea cadrului de administrare a activității și a procedurilor de control la nivelul instituției Măsuri de supraveghere potențiale pe care autoritățile competente le pot adopta în conformitate cu articolul 104 alineatul (1) literele (b), (d), (e), (f), (g), (j), (l), (m) și (n) din Directiva 2013/36/UE și cu articolul 50 din Regulamentul (UE) 2022/2554 – Autoritățile competente pot impune instituției următoarele: A. să îmbunătățească organul de conducere sau comitetele lui și să aibă o implicare mai activă a acestora; B. să elaboreze și să implementeze planuri de măsuri corective pentru remedierea deficiențelor; C. să consolideze controalele interne; D. să îmbunătățească cadrul de administrare a activității; E. să îmbunătățească mecanismele de raportare și supravegherea; F. să limiteze remunerația variabilă; G. să implementeze sisteme de management al conformității; H. să dispună de cerințe de raportare suplimentare sau mai frecvente; I. să consolideze politicile, procesele, mecanismele și strategiile specifice; J. să efectueze din nou simulările de criză folosind ipoteze modificate; K. să îmbunătățească cadrul de administrare a activității și mecanismele de administrare a riscurilor aplicate riscurilor ESG, în special riscurilor de mediu.

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

• Articolul 50 Sancțiuni administrative și măsuri de remediere

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.