108. Tabellen nedan innehåller en icke uttömmande förteckning över tillsynsåtgärder som de behöriga …

Tabellen nedan innehåller en icke uttömmande förteckning över tillsynsåtgärder som de behöriga myndigheterna kan vidta om brister har konstaterats i institutets interna styrning och institutomfattande kontroller. De behöriga myndigheterna bör besluta om typen av tillsynsåtgärd på grundval av dess effektivitet med avseende på den specifika konstaterade bristen. De behöriga myndigheterna kan vidta ytterligare tillsynsåtgärder eller en kombination av dessa med de åtgärder som anges i tabellen nedan, om dessa anses vara lämpligare för att åtgärda de identifierade bristerna. För överträdelser av DORA-förordningen bör de behöriga myndigheterna överväga de tillämpliga korrigerande och avhjälpande åtgärder som föreskrivs i artikel 50 i DORA-förordningen.

Tabell 5. Potentiell och icke uttömmande förteckning över tillsynsåtgärder till följd av bedömningen av institutets interna styrning och institutomfattande kontroller Potentiella tillsynsåtgärder för behöriga myndigheter i enlighet med artikel 104.1 b, d, e, f, g, j, l, m och n i direktiv 2013/36/EU och artikel 50 i förordning (EU) 2022/2554, de behöriga myndigheterna kan kräva att institutet ska

• a) stärka och ha ett mer aktivt deltagande av ledningsorganet eller dess kommittéer,
• b) utarbeta och genomföra åtgärdersplaner för att avhjälpa brister,
• c) stärka de interna kontrollerna,
• d) förbättra ramverket för intern styrning,
• e) förbättra rapporteringsmekanismerna och övervakningen,
• f) begränsa den rörliga ersättningen,
• g) införa system för regelefterlevnadshantering,
• h) ha ytterligare eller frekventare rapporteringskrav,
• i) stärka särskilda arrangemang, processer, mekanismer och strategier,
• j) utföra stresstester på nytt med ändrade antaganden,
• k) förbättra de arrangemang för styrning och riskhantering som tillämpas på miljömässiga, sociala och styrningsrelaterade risker, särskilt miljörisker.

1. Översikt

1.1 Referenser

• Artikel 50 Administrativa sanktioner och avhjälpande åtgärder

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.