+Άρθρο 56 1

Άρθρο 56 1

1.   Τα κράτη μέλη διασφαλίζουν ότι οι εποπτικοί φορείς είναι σε θέση να εφαρμόζουν διοικητικά μέτρα σε υπόχρεη οντότητα όταν διαπιστώνουν:

α)

παραβάσεις του κανονισμού (ΕΕ) 2024/1624 ή του κανονισμού (ΕΕ) 2023/1113, είτε σε συνδυασμό με χρηματικές κυρώσεις για σοβαρές, επαναλαμβανόμενες και συστηματικές παραβάσεις, είτε μεμονωμένα·

β)

αδυναμίες στις εσωτερικές πολιτικές, διαδικασίες και ελέγχους της υπόχρεης οντότητας που πιθανολογείται ότι θα οδηγήσουν σε παραβάσεις των απαιτήσεων που αναφέρονται στο στοιχείο α) και διοικητικά μέτρα που μπορούν να αποτρέψουν την εμφάνιση των εν λόγω παραβάσεων ή να περιορίσουν τον σχετικό κίνδυνο·

γ)

ότι η υπόχρεη οντότητα έχει εσωτερικές πολιτικές, διαδικασίες και ελέγχους οι οποίοι δεν είναι ανάλογοι προς τους κινδύνους που συνεπάγονται η νομιμοποίηση εσόδων από παράνομες δραστηριότητες, τα βασικά αδικήματά της ή η χρηματοδότηση της τρομοκρατίας και στους οποίους βρίσκεται εκτεθειμένη η οντότητα.

1. Επισκόπηση

,

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

Απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

Πρότυπα
  • Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024L1640
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.