ΠΑΡΑΡΤΗΜΑ V ΕΡΓΑΛΕΙΑ ΔΙΑΧΕΙΡΙΣΗΣ ΡΕΥΣΤΟΤΗΤΑΣ ΔΙΑΘΕΣΙΜΑ ΣΕ ΔΟΕΕ ΠΟΥ ΔΙΑΧΕΙΡΙΖΟΝΤΑΙ ΟΕΕ ΑΝΟΙΚΤΟΥ ΤΥΠΟΥ

1. Αναστολή εγγραφών, επαναγορών και εξαγορών: ως αναστολή εγγραφών, επαναγορών και εξαγορών νοείται η προσωρινή απαγόρευση εγγραφής, επαναγοράς και εξαγοράς μεριδίων ή μετοχών του οργανισμού.

2. Όριο εξαγοράς: ως όριο εξαγοράς νοείται ο προσωρινός και μερικός περιορισμός του δικαιώματος των μεριδιούχων ή των μετόχων να εξαργυρώσουν τα μερίδια ή τις μετοχές τους, με αποτέλεσμα οι επενδυτές να μπορούν να εξαργυρώσουν μόνο ένα συγκεκριμένο ποσοστό των μεριδίων ή των μετοχών τους.

3. Παράταση των περιόδων προειδοποίησης: ως παράταση των περιόδων προειδοποίησης νοείται η παράταση της περιόδου προειδοποίησης που πρέπει να παρέχουν οι μεριδιούχοι ή οι μέτοχοι στους διαχειριστές οργανισμών, πέραν μιας ελάχιστης περιόδου που ενδείκνυται για τον οργανισμό, κατά την εξαργύρωση των μεριδίων ή των μετοχών τους.

4. Τέλος εξαγοράς: ως τέλος εξαγοράς νοείται ένα τέλος, εντός προκαθορισμένου εύρους που λαμβάνει υπόψη το κόστος ρευστότητας, το οποίο καταβάλλεται στον οργανισμό από τους μεριδιούχους ή τους μετόχους κατά την εξαγορά μεριδίων ή μετοχών και το οποίο διασφαλίζει ότι οι μεριδιούχοι ή οι μέτοχοι που παραμένουν στον οργανισμό δεν βρίσκονται σε αθέμιτα μειονεκτική θέση.

5. Προσαρμοζόμενη τιμολόγηση: ως προσαρμοζόμενη τιμολόγηση νοείται προκαθορισμένος μηχανισμός μέσω του οποίου η καθαρή αξία ενεργητικού των μεριδίων ή των μετοχών ενός επενδυτικού οργανισμού προσαρμόζεται με την εφαρμογή ενός συντελεστή («συντελεστής προσαρμογής») που αντικατοπτρίζει το κόστος ρευστότητας.

6. Διπλή τιμολόγηση: ως διπλή τιμολόγηση νοείται προκαθορισμένος μηχανισμός μέσω του οποίου οι τιμές εγγραφής, επαναγοράς και εξαγοράς των μεριδίων ή των μετοχών ενός επενδυτικού οργανισμού καθορίζονται με την προσαρμογή της καθαρής αξίας ενεργητικού ανά μονάδα ή μετοχή βάσει συντελεστή που αντικατοπτρίζει το κόστος ρευστότητας.

7. Εισφορά για την αποτροπή της απομείωσης αξίας: ως εισφορά για την αποτροπή της απομείωσης αξίας νοείται τέλος που καταβάλλεται στον οργανισμό από μεριδιούχο ή μέτοχο κατά τον χρόνο εγγραφής, επαναγοράς ή εξαγοράς μεριδίων ή μετοχών, και η οποία αντισταθμίζει το κόστος ρευστότητας που προκύπτει από το μέγεθος της εν λόγω συναλλαγής και διασφαλίζει ότι οι άλλοι μεριδιούχοι ή μέτοχοι δεν βρίσκονται σε αθέμιτα μειονεκτική θέση.

8. Εξαγορά σε είδος: ως εξαγορά σε είδος νοείται η μεταβίβαση περιουσιακών στοιχείων που κατέχει ο οργανισμός, αντί μετρητών, για την ικανοποίηση αιτημάτων εξαγοράς εκ μέρους μεριδιούχων ή μετόχων.

9. Παράπλευρα ανεξάρτητα χαρτοφυλάκια (side-pockets): ως παράπλευρα ανεξάρτητα χαρτοφυλάκια (side-pockets) νοείται ο διαχωρισμός ορισμένων περιουσιακών στοιχείων, των οποίων τα οικονομικά ή νομικά χαρακτηριστικά έχουν μεταβληθεί σημαντικά ή έχουν καταστεί αβέβαια λόγω εξαιρετικών περιστάσεων, από τα άλλα περιουσιακά στοιχεία του οργανισμού.