PRILOGA V ORODJA ZA UPRAVLJANJE LIKVIDNOSTI, KI SO NA VOLJO UAIS, KI UPRAVLJAJO ODPRTE AIS

1. Prekinitev vpisov, ponovnih odkupov in izplačil: prekinitev vpisov, ponovnih odkupov in izplačil pomeni, da se začasno onemogoči vpis, ponovni odkup ali izplačilo enot ali delnic sklada.

2. Omejitev izplačil: omejitev izplačil pomeni začasno in delno omejitev pravice imetnikov enot ali delničarjev, da unovčijo svoje enote ali delnice, tako da lahko vlagatelji unovčijo le določen delež svojih enot ali delnic.

3. Podaljšanje rokov za obvestilo: podaljšanje rokov za obvestilo pomeni podaljšanje roka za obvestilo, ki ga morajo imetniki enot ali delničarji dati upravitelju sklada, ki presega minimalno obdobje, ki ustreza skladu, kadar želijo unovčiti svoje enote ali delnice.

4. Provizija za izplačila: provizija za izplačila pomeni provizijo v vnaprej določenem razponu, ki upošteva stroške likvidnosti, ki jo v sklad plačajo imetniki enot ali delničarji pri unovčenju enot ali delnic in ki zagotavlja, da imetniki enot ali delničarji, ki ostanejo v skladu, niso nepravično prikrajšani.

5. Prilagajanje čiste vrednosti sredstev (swing pricing): prilagajanje čiste vrednosti sredstev pomeni vnaprej določen mehanizem, s katerim se čista vrednost sredstev enot ali delnic investicijskega sklada prilagodi z uporabo faktorja (v nadaljnjem besedilu: faktor nihanja), ki odraža stroške likvidnosti.

6. Sistem dvojnih cen: sistem dvojnih cen pomeni vnaprej določen mehanizem, s katerim se določijo cene vpisa, ponovnega odkupa in izplačila enot ali delnic investicijskega sklada s prilagoditvijo čiste vrednosti sredstev na enoto ali delnico s faktorjem, ki odraža stroške likvidnosti.

7. Dajatev proti razvodenitvi: dajatev proti razvodenitvi pomeni pristojbino, ki jo v sklad plača imetnik enot ali delničar pri vpisu, ponovnem odkupu ali izplačilu enot ali delnic, ki skladu nadomesti stroške likvidnosti, ki nastanejo zaradi obsega te transakcije, in ki zagotavlja, da drugi imetniki enot ali delničarji niso nepravično prikrajšani.

8. Izplačilo v naravi: izplačilo v naravi pomeni prenos sredstev, ki jih ima sklad, namesto denarja, za izpolnitev zahtev za izplačilo imetnikov enot ali delničarjev.

9. Stranski žepi: stranski žepi pomenijo ločevanje nekaterih sredstev, katerih ekonomske ali pravne značilnosti so se zaradi izjemnih okoliščin bistveno spremenile ali postale negotove, od drugih sredstev sklada.