PRILOG V. ALATI ZA UPRAVLJANJE LIKVIDNOŠĆU DOSTUPNI UAIF-ima KOJI UPRAVLJAJU OTVORENIM AIF-ima

1. Obustava upisa, otkupa i isplata: obustava upisa, otkupa i isplata znači da privremeno nije dopušten upis, otkup i isplata udjela ili dionica fonda.

2. Ograničenje isplate: ograničenje isplate znači privremeno i djelomično ograničenje prava imatelja udjela ili dioničara da zahtijevaju isplatu svojih udjela ili dionica tako da ulagatelji mogu zahtijevati isplatu samo određenog dijela svojih udjela ili dionica.

3. Produljenje rokova za prethodnu obavijest: produljenje rokova za prethodnu obavijest znači produljenje roka za prethodnu obavijest koji imatelji udjela ili dioničari moraju dati upraviteljima fondova nakon minimalnog roka primjerenog fondu pri otkupu njihovih udjela ili dionica.

4. Naknada za isplatu: naknada za isplatu znači naknada, u okviru unaprijed određenog raspona kojim se uzima u obzir trošak likvidnosti, koju imatelji udjela ili dioničari plaćaju fondu pri otkupu udjela ili dionica i kojom se osigurava da imatelji udjela ili dioničari koji ostaju u fondu ne budu nepravedno stavljeni u nepovoljan položaj.

5. Zaštitno prilagođavanje cijena: zaštitno prilagođavanje cijena znači unaprijed utvrđeni mehanizam kojim se neto vrijednost imovine udjela ili dionica investicijskog fonda prilagođava primjenom faktora („faktor zaštitnog prilagođavanja”) koji odražava trošak likvidnosti.

6. Dvostruko određivanje cijena: dvostruko određivanje cijena znači unaprijed utvrđeni mehanizam kojim se cijene upisa, otkupa i isplate udjela ili dionica investicijskog fonda određuju prilagodbom neto vrijednosti imovine po udjelu ili dionici faktorom koji odražava trošak likvidnosti.

7. Naknada za sprječavanje razvodnjavanja: naknada za sprječavanje razvodnjavanja znači naknada koju imatelj udjela ili dioničar plaća fondu u vrijeme upisa, otkupa ili isplate udjela ili dionica, kojom se fondu nadoknađuje trošak likvidnosti koji je nastao zbog veličine te transakcije i kojom se osigurava da drugi imatelji udjela ili dioničari nisu nepravedno stavljeni u nepovoljan položaj.

8. Isplata u naravi: isplata u naravi znači prijenos imovine koju drži fond, umjesto gotovine, kako bi se ispunili zahtjevi za isplatu imatelja udjela ili dioničara.

9. Računi za odvajanje nelikvidne imovine: računi za odvajanje nelikvidne imovine znači odvajanje određene imovine, čije su se gospodarske ili pravne značajke znatno promijenile ili su postale neizvjesne zbog iznimnih okolnosti, od druge imovine fonda.