V PIELIKUMS LIKVIDITĀTES PĀRVALDĪBAS INSTRUMENTI, KAS PIEEJAMI AIFP, KURI PĀRVALDA ATVĒRTUS AIF

1. Parakstīšanās, atpirkšanas un atpakaļpirkšanas apturēšana: parakstīšanās, atpirkšanas un atpakaļpirkšanas apturēšana nozīmē, ka uz laiku tiek aizliegta parakstīšanās uz fonda ieguldījumu apliecībām vai akcijām vai to atpakaļpirkšana.

2. Atpakaļpirkšanas ierobežojums: atpakaļpirkšanas ierobežojums nozīmē pagaidām un daļēji ierobežot ieguldījumu apliecību turētāju vai akcionāru tiesības atpakaļpirkt savas ieguldījumu apliecības vai akcijas, lai ieguldītāji varētu atpakaļpirkt tikai noteiktu daļu no savām ieguldījumu apliecībām vai akcijām.

3. Brīdinājuma termiņu pagarināšana: brīdinājuma termiņu pagarināšana nozīmē pagarināt brīdinājuma termiņu, pārsniedzot fondam atbilstošu minimālo laikposmu, kādā ieguldījumu apliecību turētājiem vai akcionāriem, kad tie atpakaļpērk savas ieguldījumu apliecības vai akcijas, ir jāsniedz iepriekšējs brīdinājums fondu pārvaldniekiem.

4. Atpakaļpirkšanas maksa: atpakaļpirkšanas maksa nozīmē maksu iepriekš noteiktā diapazonā, kurā ņemtas vērā likviditātes izmaksas, ko ieguldījumu apliecību turētāji vai akcionāri maksā fondam, kad tie atpakaļpērk ieguldījumu apliecības vai akcijas, un kas nodrošina, ka pārējie fonda apliecību turētāji vai akcionāri netaisnīgi nenonāk nelabvēlīgā situācijā.

5. Mainīgu cenu noteikšana: mainīgu cenu noteikšana nozīmē iepriekš noteikta mehānisma izmantošanu, lai ieguldījumu fonda ieguldījumu apliecību vai akciju neto aktīvu vērtību koriģētu, piemērojot koeficientu (“mainīgo koeficientu”), kas atspoguļo likviditātes izmaksas.

6. Divējādu cenu noteikšana: divējādu cenu noteikšana nozīmē iepriekš noteiktu mehānismu, ar kuru nosaka parakstīšanās uz ieguldījumu fonda ieguldījumu apliecībām vai akcijām un to atpirkšanas un atpakaļpirkšanas cenas, koriģējot neto aktīvu vērtību uz vienu ieguldījumu apliecību vai akciju ar faktoru, kas atspoguļo likviditātes izmaksas.

7. Vērtības samazinājuma novēršanas nodeva: vērtības samazinājuma novēršanas nodeva nozīmē maksu, ko ieguldījumu apliecību turētājs vai akcionārs iemaksā fondā brīdī, kad tas parakstās uz ieguldījumu apliecībām vai akcijām, atpērk tās vai atpakaļpērk tās, un tas fondam kompensē likviditātes izmaksas, kuras radušās minētā darījuma apjoma dēļ, un kas nodrošina, ka citi apliecību turētāji vai akcionāri netaisnīgi nenonāk nelabvēlīgā situācijā.

8. Atpakaļpirkšana natūrā: atpakaļpirkšana natūrā nozīmē fonda turēto aktīvu nodošanu naudas iemaksas vietā, lai apmierinātu ieguldījumu apliecību turētāju vai akcionāru atpakaļpirkšanas pieprasījumus.

9. Norobežotie konti: norobežotie konti nozīmē atsevišķu aktīvu, kuru ekonomiskās vai juridiskās iezīmes ir būtiski mainījušās vai kļuvušas neskaidras ārkārtas apstākļu dēļ, nošķiršanu no citiem fonda aktīviem.