183. Οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να συγκροτούν μόνιμο και αποτελεσματικό τμήμα …

Οι επιχειρήσεις επενδύσεων θα πρέπει να συγκροτούν μόνιμο και αποτελεσματικό τμήμα κανονιστικής συμμόρφωσης για τη διαχείριση του κινδύνου συμμόρφωσης, ενώ θα πρέπει επίσης να διορίζουν κάποιο πρόσωπο ως υπεύθυνο για το εν λόγω τμήμα σε ολόκληρη την επιχείρηση επενδύσεων (ο υπεύθυνος κανονιστικής συμμόρφωσης ή επικεφαλής του τμήματος κανονιστικής συμμόρφωσης). Το τμήμα συμμόρφωσης, οι πολιτικές και οι διαδικασίες θα πρέπει επίσης να συμμορφώνονται με το άρθρο 22 του κατ' εξουσιοδότηση κανονισμού (ΕΕ) 2017/565 της Επιτροπής και τις κατευθυντήριες γραμμές της ESMA σχετικά με το τμήμα συμμόρφωσης.

1. Επισκόπηση

1.1 Παραπομπές

1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις

1.3 Σχετικά πρότυπα

2. Εντοπισμένες απαιτήσεις

3. Σχετικά πρότυπα

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/