183. Investicijska podjetja bi morala vzpostaviti stalno in učinkovito funkcijo spremljanja …

Investicijska podjetja bi morala vzpostaviti stalno in učinkovito funkcijo spremljanja skladnosti poslovanja za upravljanje tveganja skladnosti ter imenovati osebo, ki bo odgovorna za to funkcijo v celotnem investicijskem podjetju (odgovorna oseba za spremljanje skladnosti poslovanja). Funkcija spremljanja skladnosti poslovanja ter z njo povezane politike in postopki bi morali biti skladni tudi s členom 22 Delegirane uredbe Komisije (EU) 2017/565 in smernicami ESMA o funkciji spremljanja skladnosti poslovanja.

1. Pregled

1.1 Sklici

1.2 Ugotovljene zahteve

1.3 Povezani standardi

2. Ugotovljene zahteve

3. Povezani standardi

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/