183. Sijoituspalveluyritysten tulisi perustaa pysyvä ja tehokas säännösten noudattamista valvova …

Sijoituspalveluyritysten tulisi perustaa pysyvä ja tehokas säännösten noudattamista valvova toiminto, joka hallinnoi säännösten noudattamista koskevaa riskiä. Sijoituspalveluyritysten tulisi nimittää tästä toiminnosta koko sijoituspalveluyrityksessä vastaava henkilö (säännösten noudattamista valvova päällikkö). Säännösten noudattamista valvovan toiminnon sekä säännösten noudattamista koskevien käytäntöjen ja menettelyjen olisi oltava myös komission delegoidun asetuksen (EU) 2017/565 22 artiklan ja säännösten noudattamista valvovaa toimintoa koskevien ESMAn ohjeiden mukaisia.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/