183. Le imprese di investimento dovrebbero istituire una funzione di conformità permanente ed …

Le imprese di investimento dovrebbero istituire una funzione di conformità permanente ed efficace per gestire il rischio di conformità e dovrebbero nominare una persona in qualità di responsabile di tale funzione nell’intera impresa di investimento (il preposto alla conformità o il responsabile della conformità). La funzione di conformità, le politiche e le procedure dovrebbero inoltre essere conformi all’articolo 22 del regolamento delegato (UE) 2017/565 della Commissione e agli orientamenti dell’ESMA sulla funzione di controllo della conformità.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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