+Incident Response Policy
|
Incident Response Policy
Description
Mechanisms exist to establish a formal, documented incident response policy that:
(1) Conveys executive management's intent;
(2) Provides organizational direction and expected behaviors;
(3) Is reviewed at least annually; and
(4) Is updated, as necessary, to adapt to evolving risks, threats and other changes that affect the organization.
Possible Solutions & Considerations
Micro-Small Business (<10 staff) / BLS Firm Size Classes 1-2
∙ ComplianceForge - Security, Compliance & Resilience Program (SCRP) (https://complianceforge.com)
∙ Executive-approved written policy with documented annual review
Small Business (10-49 staff) / BLS Firm Size Classes 3-4
∙ ComplianceForge - Security, Compliance & Resilience Program (SCRP) (https://complianceforge.com)
∙ Executive-approved written policy with documented annual review
∙ Policy acknowledgement tracking (e.g., HR onboarding records)
Medium Business (50-249 staff) / BLS Firm Size Classes 5-6
∙ ComplianceForge - Security, Compliance & Resilience Program (SCRP) (https://complianceforge.com)
∙ GRC solution (e.g., SCFConnect, Cyturus, SureCloud, SimpleRisk, Ignyte, ZenGRC, Galvanize, MetricStream, Archer, etc.) for policy lifecycle management
∙ Documented annual policy review with version control
Large Business (250-999 staff) / BLS Firm Size Classes 7-8
∙ ComplianceForge - Security, Compliance & Resilience Program (SCRP) (https://complianceforge.com)
∙ GRC solution (e.g., SCFConnect, Cyturus, SureCloud, SimpleRisk, Ignyte, ZenGRC, Galvanize, MetricStream, Archer, etc.) for policy lifecycle management
∙ Policy governance committee with formal annual review and approval workflow
∙ Automated policy attestation and acknowledgement tracking
Enterprise (> 1,000 staff) / BLS Firm Size Class 9
∙ Steering committee
∙ ComplianceForge - Security, Compliance & Resilience Program (SCRP) (https://complianceforge.com)
∙ Enterprise GRC platform (e.g., Cyturus, Archer, MetricStream, ServiceNow IRM) for policy lifecycle management
∙ Automated policy attestation, exception tracking and change history
∙ Annual executive approval and board-level reporting
SCR-CMM
Level 0 Not Performed
Practices are non-existent, based on the inability to demonstrate an implemented and operational capability. A reasonable person would conclude the control is not being performed.
Level 1 Performed Informally
SCR-CMM Level 1 criteria definitions are not available for this control:
▪ A reasonable person would conclude this control requires a structured process.
▪ At this level of maturity, the "ad hoc" nature of performing a capability informally would indicate the intent of the control is not met due to a lack of consistency and formality.
Level 2 Planned Tracked
Incident Response (IRO) capabilities are requirements-driven, but are not standardized across the entity (e.g., local/regional level consistency). Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Policies and standards associated with IRO domain capabilities are formally documented and centrally-managed by the entity.
▪ Standardized Operating Procedures (SOP) associated with DCH domain capabilities are documented and maintained by process owners.
▪ IT and/or cybersecurity personnel work with business stakeholders and process owners to appropriately scope and reasonably implement cybersecurity and data protection controls associated with IRO domain capabilities to address applicable statutory, regulatory and/or contractual requirements for Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD).
▪ Incident response-related controls are primarily administrative and preventative in nature (e.g., policies, standards and procedures & guidelines).
▪ Incident response management may be a defined function (e.g., team or department) or assigned as an additional duty to existing IT and/or cybersecurity personnel.
▪ IT and/or cybersecurity personnel operate an incident response capability using a documented and tested Incident Response Plan (IRP) to facilitate incident management operations that cover preparation, detection and analysis, containment, eradication and recovery.
Level 3 Well Defined
Incident Response (IRO) capabilities are standardized across the entity for applicability to People, Processes, Technologies, Data and/or Facilities (PPTDF) to ensure consistency for Technology Assets, Applications, Services and/or Data (TAASD). Capability criteria associated with this control reasonably expect the following criteria to exist:
▪ Policies and standards associated with IRO domain capabilities are formally documented and centrally-managed by the entity's Governance, Risk & Compliance (GRC) team, or similar function.
▪ Cybersecurity personnel operate an incident response capability using a documented and tested Incident Response Plan (IRP) to facilitate incident management operations that cover preparation, detection and analysis, containment, eradication and recovery.
▪ An incident response team, or similar function, is appropriately staffed and supported to implement and maintain IRO domain capabilities.
▪ Technology is leveraged to enhance the efficiency and accuracy of incident response operations (e.g., incident management software).
▪ The entity's Governance, Risk & Compliance (GRC) team, or similar function, works with business stakeholders and process owners to appropriately scope and reasonably implement cybersecurity and data protection controls associated with IRO domain capabilities to address Minimum Compliance Requirements (MCR) (e.g., applicable statutory, regulatory and/or contractual requirements) and Discretionary Security Requirements (DSR) (e.g., entity-required controls).
Level 4 Quantitatively Controlled
Utilize SCR-CMM Level 3 criteria definitions:
▪ There are no defined Level 4 criteria, since it is reasonable to assume a quantitatively-controlled process is not necessary to operationalize this control.
▪ While it may be possible to develop “metrics-driven” capabilities for this control, the criteria would be organization-specific to define.
Level 5 Continuously Improving
Utilize SCR-CMM Level 3 or Level 4 (if available) criteria definitions:
▪ There are no defined Level 5 criteria, since it is reasonable to assume a continuously-improving process is not necessary to operationalize this control.
▪ Level 5 capabilities should be considered “world-class” where the control builds on Level 4 capabilities, but are continuously improving through Artificial Intelligence (AI) and/or Machine Learning (ML) technologies.
▪ While it may be possible to develop responsive capabilities for this control through the use of AI and/or ML technologies, the criteria would be organization-specific to define.
1. Επισκόπηση
1.1 Παραπομπές
1.2 Εντοπισμένες απαιτήσεις
1.3 Σχετικοί κανονισμοί
2. Εντοπισμένες απαιτήσεις
3. Σχετικοί κανονισμοί
Κανονισμοί
| Πηγή |
Κανονισμός |
|
EULAW
|
Άρθρο 9 4
4. Στο πλαίσιο της διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ που αναφέρεται στο άρθρο 6 παράγραφος 1, οι χρηματοοικονομικές οντότητες:
|
α)
|
καταρτίζουν και τεκμηριώνουν πολιτική ασφάλειας των πληροφοριών που καθορίζει κανόνες για την προστασία της διαθεσιμότητας, της γνησιότητας, της ακεραιότητας και της εμπιστευτικότητας των δεδομένων, των πληροφοριακών πόρων και των πόρων ΤΠΕ, συμπεριλαμβανομένων εκείνων των πελατών τους, κατά περίπτωση,
|
|
β)
|
ακολουθώντας μια προσέγγιση βάσει κινδύνων, θεσπίζουν δομή ορθής διαχείρισης δικτύων και υποδομών, χρησιμοποιώντας κατάλληλες τεχνικές, μεθόδους και πρωτόκολλα, που μπορούν να περιλαμβάνουν την εφαρμογή αυτοματοποιημένων μηχανισμών για την απομόνωση των πληροφοριακών πόρων που επηρεάζονται σε περίπτωση κυβερνοεπιθέσεων,
|
|
γ)
|
εφαρμόζουν πολιτικές που περιορίζουν την υλική ή λογική πρόσβαση σε πληροφοριακούς πόρους και πόρους ΤΠΕ στην πρόσβαση που είναι απολύτως αναγκαία για τις νόμιμες και εγκεκριμένες λειτουργίες και δραστηριότητες και θεσπίζουν, για τον σκοπό αυτόν, ένα σύνολο πολιτικών, διαδικασιών και δικλείδων ασφάλειας που αφορούν τα δικαιώματα πρόσβασης και διασφαλίζουν την ορθή διαχείρισή τους,
|
|
δ)
|
εφαρμόζουν πολιτικές και πρωτόκολλα για ισχυρούς μηχανισμούς αυθεντικοποίησης, με βάση σχετικά πρότυπα και ειδικά συστήματα ελέγχου, και προστατευτικά μέτρα κρυπτογραφικών κλειδιών με τα οποία κρυπτογραφούνται δεδομένα, βάσει αποτελεσμάτων εγκεκριμένων διαδικασιών κατηγοριοποίησης δεδομένων και αξιολόγησης κινδύνων ΤΠΕ,
|
|
ε)
|
εφαρμόζουν τεκμηριωμένες πολιτικές, διαδικασίες και δικλείδες ασφάλειας για τη διαχείριση αλλαγών στις ΤΠΕ, συμπεριλαμβανομένων αλλαγών σε λογισμικό, υλισμικό, στοιχεία, συστήματα ή παράμετροι ασφάλειας υλικολογισμικού, που βασίζονται σε μια προσέγγιση αξιολόγησης κινδύνου και αποτελούν αναπόσπαστο μέρος της συνολικής διαδικασίας διαχείρισης αλλαγών της χρηματοοικονομικής οντότητας, ώστε να διασφαλιστεί ότι όλες οι αλλαγές στα συστήματα ΤΠΕ καταγράφονται, δοκιμάζονται, αξιολογούνται, εγκρίνονται, εφαρμόζονται και επαληθεύονται με ελεγχόμενο τρόπο,
|
|
στ)
|
διαθέτουν κατάλληλες και ολοκληρωμένες τεκμηριωμένες πολιτικές σχετικά με τις ενημερώσεις κώδικα και τις επικαιροποιήσεις.
|
Για τους σκοπούς του πρώτου εδαφίου στοιχείο β), οι χρηματοοικονομικές οντότητες σχεδιάζουν την υποδομή σύνδεσης δικτύου κατά τρόπο ώστε να μπορεί να διακοπεί ή να κατατμηθεί στιγμιαία, προκειμένου να ελαχιστοποιείται και να αποτρέπεται η μετάδοση, ιδίως όσον αφορά τις διασυνδεδεμένες χρηματοοικονομικές διαδικασίες.
Για τους σκοπούς του πρώτου εδαφίου στοιχείο ε), η διαδικασία διαχείρισης αλλαγών ΤΠΕ εγκρίνεται από κατάλληλες ιεραρχικές δομές και διαθέτει ειδικά πρωτόκολλα.
|
|
EULAW
|
Άρθρο 14 1
1. Στο πλαίσιο της διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ που αναφέρεται στο άρθρο 6 παράγραφος 1, οι χρηματοοικονομικές οντότητες διαθέτουν σχέδια επικοινωνίας σε καταστάσεις κρίσης που καθιστούν δυνατή την υπεύθυνη γνωστοποίηση, τουλάχιστον, μειζόνων συμβάντων που σχετίζονται με τις ΤΠΕ ή ευπαθειών σε πελάτες και αντισυμβαλλομένους, καθώς και στο κοινό, ανάλογα με την περίπτωση.
|
|
EULAW
|
Άρθρο 14 2
2. Στο πλαίσιο της διαχείρισης κινδύνων ΤΠΕ, οι χρηματοοικονομικές οντότητες εφαρμόζουν πολιτικές επικοινωνίας που απευθύνονται στο εσωτερικό προσωπικό και σε εξωτερικούς συμφεροντούχους. Στις πολιτικές επικοινωνίας για το προσωπικό λαμβάνεται υπόψη η ανάγκη διαχωρισμού μεταξύ, αφενός, του προσωπικού που συμμετέχει στη διαχείριση κινδύνων ΤΠΕ, ιδίως του προσωπικού που είναι υπεύθυνο για την αντιμετώπιση και την ανάκαμψη, και, αφετέρου, του προσωπικού που πρέπει να ενημερωθεί.
|
|
EULAW
|
Άρθρο 14 3
3. Η αρμοδιότητα της εφαρμογής της στρατηγικής επικοινωνίας για συμβάντα που σχετίζονται με τις ΤΠΕ και της εκτέλεσης των καθηκόντων προς το κοινό και τα μέσα ενημέρωσης ανατίθεται τουλάχιστον σε ένα πρόσωπο της χρηματοοικονομικής οντότητας.
|
|
EULAW
|
Άρθρο 17 1
1. Οι χρηματοοικονομικές οντότητες ορίζουν, θεσπίζουν και εφαρμόζουν διαδικασία διαχείρισης συμβάντων που σχετίζονται με τις ΤΠΕ, με σκοπό τον εντοπισμό, τη διαχείριση και την κοινοποίηση συμβάντων που σχετίζονται με τις ΤΠΕ.
|
|
EULAW
|
Άρθρο 17 2
2. Οι χρηματοοικονομικές οντότητες καταγράφουν όλα τα συμβάντα που σχετίζονται με τις ΤΠΕ και τις σημαντικές κυβερνοαπειλές. Οι χρηματοοικονομικές οντότητες θεσπίζουν κατάλληλες διεργασίες και διαδικασίες για τη διασφάλιση συνεπούς και ολοκληρωμένου ελέγχου, χειρισμού και παρακολούθησης συμβάντων που σχετίζονται με τις ΤΠΕ, ώστε να εξασφαλιστεί ότι τα βαθύτερα αίτια προσδιορίζονται, τεκμηριώνονται και αντιμετωπίζονται προκειμένου να προληφθεί η εκδήλωση τέτοιων συμβάντων.
|
|
EULAW
|
Άρθρο 17 3
3. Η διαδικασία διαχείρισης συμβάντων που σχετίζονται με τις ΤΠΕ που αναφέρεται στην παράγραφο 1:
|
α)
|
θέτει σε εφαρμογή δείκτες έγκαιρης προειδοποίησης,
|
|
β)
|
καθιερώνει διαδικασίες για τον προσδιορισμό, την ανίχνευση, την καταγραφή, την κατηγοριοποίηση και την ταξινόμηση συμβάντων που σχετίζονται με τις ΤΠΕ ανάλογα με την προτεραιότητα και τη σοβαρότητά τους, και την κρισιμότητα των υπηρεσιών που επηρεάζονται, σύμφωνα με τα κριτήρια που καθορίζονται στο άρθρο 18 παράγραφος 1,
|
|
γ)
|
αναθέτει ρόλους και αρμοδιότητες που πρέπει να ενεργοποιηθούν για διάφορα είδη και σενάρια συμβάντων που σχετίζονται με τις ΤΠΕ,
|
|
δ)
|
καθορίζει σχέδια για την επικοινωνία με το προσωπικό, τους εκτός οντότητας συμφεροντούχους και τα μέσα ενημέρωσης, σύμφωνα με το άρθρο 14, και για την κοινοποίηση σε πελάτες, για εσωτερικές διαδικασίες παραπομπής συμβάντων στο κατάλληλο επίπεδο, συμπεριλαμβανομένων καταγγελιών πελατών που αφορούν τις ΤΠΕ, καθώς και για την παροχή πληροφοριών σε χρηματοοικονομικές οντότητες που ενεργούν ως αντισυμβαλλόμενοι, ανάλογα με την περίπτωση,
|
|
ε)
|
διασφαλίζει ότι τουλάχιστον τα μείζονα συμβάντα που σχετίζονται με τις ΤΠΕ αναφέρονται στα αρμόδια ανώτερα διοικητικά στελέχη και ότι το διοικητικό όργανο τηρείται ενήμερο τουλάχιστον για τα μείζονα συμβάντα που σχετίζονται με τις ΤΠΕ, επεξηγώντας τις επιπτώσεις, την αντιμετώπιση και τις πρόσθετες δικλείδες ασφάλειας που πρέπει να καθοριστούν ως αποτέλεσμα τέτοιων συμβάντων που σχετίζονται με τις ΤΠΕ,
|
|
στ)
|
καθιερώνει διαδικασίες αντιμετώπισης συμβάντων που σχετίζονται με τις ΤΠΕ για να μετριαστούν οι επιπτώσεις και να διασφαλιστεί ότι οι υπηρεσίες καθίστανται εγκαίρως λειτουργικές και ασφαλείς.
|
|
|
EULAW
|
Άρθρο 21 Μέτρα διαχείρισης κινδύνων στον τομέα της κυβερνοασφάλειας
|
|
EULAW
|
Άρθρο 23 Υποχρεώσεις αναφοράς περιστατικών
|
Συνδεδεμένα ζητήματα
- Secure Controls Framework -
"The SCF is the Common Controls Framework™ (CCF), the world's most comprehensive cybersecurity and data privacy metaframework - it is also free to use. The entire concept is building secure, compliant and resilient capabilities in the most efficient and cost-effective manner possible.
The SCF is more than just a unified control catalog, since its included content creates a playbook for Governance, Risk & Compliance (GRC) capabilities. Used globally by organizations of every size, the SCF is a robust and scalable solution for security, compliance and resilience controls. As a comprehensive security framework, the SCF maps 1,400+ controls across 200+ laws, regulations, and industry frameworks so you can implement once and comply everywhere.
Like it or not, cybersecurity is a protracted war on an asymmetric battlefield, where the threats are everywhere and as defenders we have to make the effort to work together to help improve cybersecurity and data privacy practices, since we all suffer when massive data breaches occur or when cyber attacks have physical impacts. Hackers share information on attack methods with other hackers, so why shouldn’t the good guys share information on how to best protect an organization? We decided to take action and make a difference, since we feel it is too important to wait for someone else to fix the problems that exist.
The SCF is made up of volunteers, mainly specialists within the cybersecurity profession, who focus on GRC and the cybersecurity side of data privacy. These are auditors, engineers, architects, incident responders, consultants and other specialists who live and breathe these topics on a daily basis. The end product is "expert-derived content" that makes up the SCF." https://securecontrolsframework.com/
Terms & Conditions
The SCF End User License Agreement (EULA) governs the use of the Secure Controls Framework® (SCF) under the Creative Commons Attribution-No Derivatives 4.0 International Public License.
|