+Directrices sobre políticas, procedimientos y controles internos para garantizar la aplicación de medidas restrictivas nacionales y de la Unión (EBA/GL/2024/14)
---+1. Obligaciones de cumplimiento y de notificación
------+Rango jurídico de las presentes directrices
---------+1. El presente documento contiene directrices emitidas en virtud del artículo 16 del Reglamento …
---------+2. En las directrices se expone el punto de vista de la ABE sobre las prácticas de supervisión más …
------+Requisitos de notificación
---------+3. De conformidad con el artículo 16, apartado 3, del Reglamento (UE) n.º 1093/2010, las …
---------+4. Las notificaciones se publicarán en el sitio web de la ABE, tal como contempla el citado …
---+2. Objeto, ámbito de aplicación y definiciones
------+Objeto y ámbito de aplicación
---------+5. Estas directrices especifican las políticas, los procedimientos y los controles internos que las …
------+Destinatarios
---------+6. Estas directrices van dirigidas a: (i) las autoridades competentes según se definen en los actos …
---------+7. Las autoridades competentes responsables de evaluar las políticas, los procedimientos y los …
------+Definición
---+3. Aplicación
------+Fecha de aplicación
---------+8. Estas directrices se aplicarán a partir del 30 de diciembre de 2025.
---+4. Directrices sobre políticas, procedimientos y controles internos para garantizar la aplicación de medidas restrictivas nacionales y de la Unión
------+Disposiciones generales
---------+1. Las entidades financieras identificarán y evaluarán qué áreas de su negocio son particularmente …
---------+2. Estas políticas, procedimientos y controles serán eficaces y proporcionales al tamaño, la …
------+4.1 Marco de gobernanza y función del órgano de dirección
---------+3. Las entidades financieras establecerán un marco de gobernanza para garantizar que las políticas …
---------+4. El órgano de dirección de la entidad financiera se encargará de aprobar la estrategia de la …
---------+5. Cuando la actividad de la entidad financiera esté dirigida por una sola persona, esta podrá …
---------+6. Cuando la entidad financiera sea la empresa matriz de un grupo, tal como estos dos términos se …
---------+7. Cuando una entidad financiera sea la empresa matriz de un grupo, el órgano de dirección de la …
---------+8. En su función de supervisión, el órgano de dirección se encargará de vigilar y supervisar los …
---------+9. Además de las disposiciones establecidas en las Directrices EBA/GL/2021/05 , el órgano de …
---------+10. Cuando una entidad financiera sea la empresa matriz de un grupo, el órgano de dirección de …
---------+11. Además de las disposiciones establecidas en las Directrices EBA/GL/2021/05, el órgano de …
---------+12. Cuando la entidad financiera sea la empresa matriz de un grupo, el órgano de dirección de dicha …
---------+13. Las entidades financieras nombrarán a un miembro de la alta dirección, que se encargará de …
---------+14. El órgano de dirección podrá asignar esta función a un miembro de la alta dirección que ya …
---------+15. El órgano de dirección permitirá que el miembro de la alta dirección asigne y delegue en otro …
---------+16. Independientemente de los acuerdos institucionales, las entidades financieras garantizarán que …
---------+17. Cuando la entidad financiera forme parte de un grupo, el órgano de dirección de la entidad …
---------+18. El miembro de la alta dirección elaborará, implantará y mantendrá políticas, procedimientos y …
---------+19. El miembro de la alta dirección: a. adoptará las medidas necesarias para garantizar el …
---------+20. Cuando la entidad financiera forme parte de un grupo, el miembro de la alta dirección a nivel …
---------+21. El miembro de la alta dirección supervisará la preparación y ejecución del programa de …
------+4.2 Realización de una evaluación de la exposición a medidas restrictivas
---------+22. Los procedimientos internos de las entidades financieras cubrirán la evaluación de la …
---------+23. La evaluación de la exposición a medidas restrictivas deberá permitir a las entidades …
---------+24. La evaluación a la que se hace referencia en el apartado 22 debe basarse en una gama …
---------+25. Al llevar a cabo una evaluación de la exposición a medidas restrictivas, las entidades …
---------+26. Las entidades financieras se asegurarán de que su evaluación de la exposición a medidas …
---------+27. Las entidades financieras documentarán su metodología para llevar a cabo y revisar su …
---------+28. Cuando la entidad financiera sea la empresa matriz de un grupo, el órgano de dirección del …
------+4.3 Garantía del mantenimiento de la eficacia de las políticas, los procedimientos y los controles de las medidas restrictivas
---------+29. Para que sean eficaces, las políticas, los procedimientos y los controles de una entidad …
---------+30. Las políticas, los procedimientos y los controles contemplarán, como mínimo: a. los procesos …
------+4.4 Formación
---------+31. Las entidades financieras proporcionarán formación a su personal de forma periódica para …
---------+32. La formación se adaptará a los miembros del personal y a su función específica y será oportuna …
---------+33. Las entidades financieras documentarán su plan de formación y estarán preparadas para demostrar …
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Directrices sobre políticas, procedimientos y controles internos para garantizar la aplicación de medidas restrictivas nacionales y de la Unión (EBA/GL/2024/14)
Directrices sobre políticas, procedimientos y controles internos para garantizar la aplicación de medidas restrictivas nacionales y de la Unión (EBA/GL/2024/14) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF
1. Resumen
1.1 Referencias
1.2 Requisitos identificados
1.3 Estándares relacionados
2. Requisitos identificados
Requisitos
| Fuente |
Requisito |
3. Estándares relacionados
Estándares
| Fuente |
Requisito |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|