+Wytyczne w sprawie wewnętrznych polityk, procedur i mechanizmów kontroli mających na celu zapewnieni e wdrożenia unijnych i krajowych środków ograniczających (EBA/GL/2024/14)
---+1. Zgodność i obowiązki sprawozdawcze
------+Status niniejszych wytycznych
---------+1. Niniejszy dokument zawiera wytyczne wydane na podstawie art. 16 rozporządzenia (UE) nr 1093/2010 …
---------+2. W wytycznych przedstawiono stanowisko EUNB w sprawie odpowiednich praktyk nadzoru w ramach …
------+Wymogi w zakresie sprawozdawczości
---------+3. Zgodnie z art. 16 ust. 3 rozporządzenia (UE) nr 1093/2010 właściwe organy muszą do dnia …
---------+4. Zgodnie z art. 16 ust. 3 powiadomienia zostaną opublikowane na stronie internetowej EUNB. EBA …
---+2. Przedmiot, zakres stosowania i definicje
------+Przedmiot i zakres stosowania
---------+5. Niniejsze wytyczne określają wewnętrzn e polityk i , procedury i mechanizmy kontroli, które …
------+Adresaci
---------+6. Niniejsze wytyczne skierowane są do: (i) właściwych organów określonych w aktach prawnych, o …
---------+7. Właściwe organy, które są odpowiedzialne za ocenę wewnętrznych polityk, procedur i mechanizmów …
------+Definicja
---+3. Wykonanie
------+Data rozpoczęcia stosowania
---------+8. Niniejsze wytyczne stosuje się od dnia 30 grudnia 2025 r . EBA Regular Use
---+4. Wytyczne w sprawie wewnętrznych polityk, procedur i mechanizmów kontroli mających na celu zapewnieni e wdrożenia unijnych i krajowych środków ograniczających
------+Przepisy ogólne
---------+1. Instytucje finansowe powinny określić i ocenić, które obszary ich działalności są szczególnie …
---------+2. Te polityki, procedury i mechanizmy kontroli powinny być skuteczne i proporcjonalne do …
------+4.1 Ramy zarządzania i rola organu zarządzającego
---------+3. Instytucje finansowe powinny wprowadzić ramy zarządzania w celu zapewnienia, aby polityki …
---------+4. Organ zarządzający instytucji finansowej powinien być odpowiedzialny za zatwierdzanie strategii …
---------+5. W przypadku gdy działalnością instytucji finansowej kieruje jedna osoba, może ona wyznaczyć …
---------+6. W przypadku gdy instytucja finansowa jest jednostką dominującą grupy zgodnie z definicją zawartą …
---------+7. W przypadku gdy instytucja finansowa jest jednostką dominującą grupy, organ zarządzający …
---------+8. Organ zarządzający pełniący funkcję nadzorczą powinien odpowiadać za nadzorowanie i …
---------+9. Oprócz przepisów określonych w wytycznych EBA/GL/2021/05 organ zarządzający instytucji …
---------+10. W przypadku gdy instytucja finansowa jest jednostką dominującą grupy, organ zarządzający …
---------+11. Oprócz przepisów określonych w wytycznych EBA/GL/2021/05 organ zarządzający instytucji …
---------+12. W przypadku gdy instytucja finansowa jest jednostką dominującą grupy, organ zarządzający tej …
---------+13. Instytucje finansowe powinny wyznaczyć pracownika wyższego szczebla odpowiedzialnego za …
---------+14. Organ zarządzający może powierzyć tę funkcję pracownikowi wyższego szczebla, który pełni już …
---------+15. Organ zarządzający powinien umożliwić pracownikowi wyższego szczebla przydzielanie i …
---------+16. Niezależnie od rozwiązań instytucjonalnych instytucje finansowe powinny zapewnić, aby: a. …
---------+17. W przypadku gdy instytucja finansowa jest częścią grupy, organ zarządzający dominującej …
---------+18. Pracownik wyższego szczebla powinien opracować, wdrożyć i utrzymywać polityki, procedury i …
---------+19. Pracownik wyższego szczebla powinien: EBA Regular Use a. podejmować działania niezbędne do …
---------+20. W przypadku gdy instytucja finansowa jest częścią grupy, pracownik wyższego szczebla na …
---------+21. Pracownik wyższego szczebla powinien nadzorować przygotowanie i realizację programu …
------+4.2 Przeprowadzanie oceny narażenia na naruszenie środków ograniczających
---------+22. Wewnętrzne procedury instytucji finansowych powinny obejmować ocenę narażenia na naruszenie …
---------+23. Ocena narażenia na naruszenie środków ograniczających powinna umożliwiać instytucjom finansowym …
---------+24. Ocena, o której mowa w pkt 22, powinna opierać się na wystarczająco zróżnicowanych źródłach …
---------+25. Przeprowadzając ocenę narażenia na naruszenie środków ograniczających, instytucje finansowe …
---------+26. Instytucje finansowe powinny zapewnić, aby ich ocena narażenia na naruszenie środków …
---------+27. Instytucje finansowe powinny udokumentować swoją metodykę przeprowadzania i przeglądu oceny …
---------+28. W przypadku gdy instytucja finansowa jest jednostką dominującą grupy, organ zarządzający grupy …
------+4.3 Zapewnienie skuteczności polityk, procedur i mechanizmów kontroli w zakresie wdrażania środków ograniczających.
---------+29. Aby polityki, procedury i mechanizmy kontroli instytucji finansowej w zakresie wdrażania …
---------+30. Polityki, procedury i mechanizmy kontroli powinny obejmować co najmniej: a. procesy …
------+4.4 Szkolenia
---------+31. Instytucje finansowe powinny regularnie organizować szkolenia dla swoich pracowników, aby …
---------+32. Szkolenia powinny być dostosowane do pracowników i ich konkretnej roli. Powinny one być …
---------+33. Instytucje finansowe powinny dokumentować swój plan szkolenia i na żądanie właściwego organu …
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Wytyczne w sprawie wewnętrznych polityk, procedur i mechanizmów kontroli mających na celu zapewnieni e wdrożenia unijnych i krajowych środków ograniczających (EBA/GL/2024/14)
Wytyczne w sprawie wewnętrznych polityk, procedur i mechanizmów kontroli mających na celu zapewnieni e wdrożenia unijnych i krajowych środków ograniczających (EBA/GL/2024/14) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF
1. Przegląd
1.1 Odwołania
1.2 Zidentyfikowane wymagania
1.3 Powiązane normy
2. Zidentyfikowane wymagania
Wymagania
| Źródło |
Wymaganie |
3. Powiązane normy
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|