+Obecné pokyny k vnitřním politikám, postupům a kontrolám k zajištění provádění unijních a vnitrostátních omezujících opatření (EBA/GL/2024/14)
---+1. Dodržování obecných pokynů a oznamovací povinnost
------+S tatus těchto obecných pokynů
---------+1. Tento dokument obsahuje obecné pokyny vydané podle článku 16 nařízení (EU) č. 1093/2010 . V …
---------+2. Obecné pokyny vyjadřují názor orgánu EBA na náležité postupy dohledu v rámci Evropského systému …
------+Oznamovací povinnost
---------+3. Podle čl. 16 odst. 3 nařízení (EU) č. 1093/2010 musí příslušné orgány povinny do 11.04.2025 …
---------+4. Oznámení budou zveřejněna na internetových stránkách orgánu EBA v souladu s čl. 16 odst. 3.
---+2. Předmět, oblast působnosti a definice
------+P ředmět a oblast působnosti
---------+5. Tyto obecné pokyny upřesňují vnitřní politiky, postupy a kontroly, které by měly finanční …
------+Subjekty, na které se tyto obecné pokyny vztahují
---------+6. Tyto obecné pokyny jsou určeny: (i) příslušným orgánům ve smyslu legislativních aktů uvedených v …
---------+7. Příslušné orgány, které jsou odpovědné za posuzování vnitřních politik, postupů a kontrol …
------+Definice
---+3. Provádění
------+D atum použití
---------+8. Tyto obecné pokyny se použijí ode dne 30. prosince 2025.
---+4. Obecné pokyny k vnitřním politikám, postupům a kontrolám k zajištění provádění unijních a vnitrostátních omezujících opatření
------+Obecná ustanovení
---------+1. Finanční instituce by měly určit a posoudit, které oblasti jejich obchodní činnosti jsou zvláště …
---------+2. Tyto politiky, postupy a kontroly by měly být účinné a přiměřené velikosti, povaze a složitosti …
------+4.1 Rámec správy a řízení a úloha vedoucího orgánu
---------+3. Finanční instituce by měly zavést rámec správy a řízení, který zajistí, aby politiky, postupy a …
---------+4. Vedoucí orgán finanční instituce by měl odpovídat za schvalování strategie finanční instituce …
---------+5. Pokud obchodní činnost finanční instituce řídí jediná osoba, může tato osoba pověřit člena …
---------+6. Je - li finanční instituce mateřským podnikem skupiny ve smyslu čl. 2 bodu 9 a bodu 11 směrnice …
---------+7. Je - li finanční instituce mateřským podnikem skupiny, měl by vedoucí orgán mateřského podniku …
---------+8. V edoucí orgán v kontrolní funkci by měl nést odpovědnost za dohled nad vnitřními kontrolami a …
---------+9. Kromě ustanovení uvedených v obecných pokynech EBA/GL/2021/05 by vedoucí orgán finanční …
---------+10. Je - li finanční instituce mateřským podnikem skupiny, měl by vedoucí orgán mateřského podniku …
---------+11. Kromě ustanovení uvedených v obecných pokynech EBA/GL/2021/05 by vedoucí orgán finanční …
---------+12. Je - li finanční instituce mateřským podnikem skupiny, měl by vedoucí orgán mateřského podniku …
---------+13. Finanční instituce by měly jmenovat člena vrcholného vedení odpovědného za vykonávání funkcí a …
---------+14. Vedoucí orgán může tuto úlohu přidělit členovi vrcholného vedení, který již má v rámci finanční …
---------+15. Vedoucí orgán by měl členu vrcholného vedení umožnit přidělovat a delegovat úkoly stanovené v …
---------+16. Bez ohledu na uspořádání instituce by finanční instituce měly zajistit, aby: a. člen vrcholného …
---------+17. Pokud je finanční instituce součástí skupiny, měl by vedoucí orgán mateřské finanční instituce …
---------+18. Člen vrcholného vedení by měl vypracovat, zavést a udržovat politiky, postupy a kontroly, které …
---------+19. Člen vrcholného vedení by měl: a. přijmout opatření nezbytná k zajištění souladu s oddílem 4.2 …
---------+20. Je - li finanční instituce součástí skupiny, měl by člen vrcholného vedení na úrovni skupiny v …
---------+21. Člen vrcholného vedení by měl dohlížet na přípravu a provádění programu odborné přípravy, jak …
------+4.2 Posuzování expozice vůči omezujícím opatřením
---------+22. Vnitřní postupy finančních institucí by měly zahrnovat posouzení expozice vůči omezujícím …
---------+23. Posouzení expozice vůči omezujícím opatřením by mělo finančním institucím umožnit určit a …
---------+24. Posouzení uvedené v odstavci 22 by mělo být založeno na dostatečně různorodé škále zdrojů …
---------+25. Při posuzování expozice vůči omezujícím opatřením by finanční instituce měly zvážit, zda by …
---------+26. Finanční instituce by měly zajistit, aby jejich posouzení expozice vůči omezujícím opatřením …
---------+27. Finanční instituce by měly zdokumentovat svou metodiku provádění a přezkoumávání posouzení …
---------+28. Je - li finanční instituce mateřským podnikem skupiny, měl by vedoucí orgán skupiny zajistit …
------+4.3 Zajištění trvalé účinnosti politik, postupů a kontrol týkajících se omezujících opatření
---------+29. Aby byly politiky, postupy a kontroly finanční instituce pro provádění omezujících opatření …
---------+30. Politiky, postupy a kontroly by měly zahrnovat alespoň: a. procesy k zajištění toho, aby …
------+4.4 Odborná příprava
---------+31. Finanční instituce by měly svým pracovníkům pravidelně poskytovat odbornou přípravu s cílem …
---------+32. Odborná příprava by měla být přizpůsobena pracovníkům a jejich konkrétní úloze. Měla by být …
---------+33. Finanční instituce by měly zdokumentovat svůj plán odborné přípravy a být připraveny na žádost …
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Obecné pokyny k vnitřním politikám, postupům a kontrolám k zajištění provádění unijních a vnitrostátních omezujících opatření (EBA/GL/2024/14)
Obecné pokyny k vnitřním politikám, postupům a kontrolám k zajištění provádění unijních a vnitrostátních omezujících opatření (EBA/GL/2024/14) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF
1. Přehled
1.1 Odkazy
1.2 Identifikované požadavky
1.3 Související standardy
2. Identifikované požadavky
Požadavky
| Zdroj |
Požadavek |
3. Související standardy
Standardy
| Zdroj |
Požadavek |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|