+Насоки относно вътрешните политики, процедури и механизми за контрол, за да се гарантира прилагането на ограничителни мерки на равнището на Съюза и на национално равнище (EBA/GL/2024/14)
---+1. Спазване на насоките и задължения за докладване
------+Статут на насоките
---------+1. Настоящият документ съдържа насоки, издадени съгласно член 16 от Регламент (ЕС) № 1093/2010 . …
---------+2. В насоките е представено становището на ЕБО за подходящите надзорни практики в рамките на …
------+Изисквания за докладване
---------+3. Съгласно член 16, параграф 3 от Регламент (ЕС) № 1093/2010, най - късно до 11 . 04 . 2025 …
---------+4. Уведомленията се публикуват на уебсайта на ЕБО в съответствие с член 16, параграф 3.
---+2. Предмет, обхват и определения
------+Предмет и обхват на прилагане
---------+5. В настоящите насоки се посочват вътрешните политики, процедури и механизми за контрол, които …
------+Адресати
---------+6. Настоящите насоки се отнасят до: (i) компетентните органи, както са определени в законодателните …
---------+7. Компетентните органи, които отговарят за оценката на вътрешните политики, процедури и механизми …
------+Определение
---+3. Въвеждане
------+Дата на прилагане
---------+8. Настоящите насоки се прилагат от 30 декември 2025 г.
---+4. Насоки относно вътрешните политики, процедури и механизми за контрол, за да се гарантира прилагането на ограничителни мерки на равнището на Съюза и на национално равнище
------+Общи разпоредби
---------+1. Финансовите институции следва да определят и оценят кои области от тяхната дейност са особено …
---------+2. Тези политики, процедури и механизми за контрол следва да бъдат ефективни и пропорционални на …
------+4.1 Рамка за управление и роля на ръководния орган
---------+3. Финансовите институции следва да въведат рамка за управление, за да гарантират, че политиките …
---------+4. Ръководният орган на финансовата институция следва да отговаря за одобряването на стратегията на …
---------+5. Когато дейността на финансовата институция се ръководи от едно лице, това лице може да назначи …
---------+6. Когато финансовата институция е предприятие майка на група съгласно определението в член 2 …
---------+7. Когато дадена финансова институция е предприятие майка на група, ръководният орган на …
---------+8. В рамките на контролната си функция ръководният орган следва да отговаря за надзора и …
---------+9. В допълнение към разпоредбите, изложени в Насоки EBA/GL/2021/05 , ръководният орган на …
---------+10. Когато финансова институция е предприятие майка на група, ръководният орган на това предприятие …
---------+11. В допълнение към разпоредбите, изложени в Насоки EBA/GL/2021/05, ръководният орган на …
---------+12. Когато финансовата институция е предприятие майка на група, ръководният орган на това …
---------+13. Финансовите институции следва да назначат висш служител, който да отговаря за изпълнението на …
---------+14. Ръководният орган може да възложи тази роля на висш служител, който вече има други задължения …
---------+15. Ръководният орган следва да позволи на висшия служител да възлага и делегира задачите, посочени …
---------+16. Независимо от институционалната уредба, финансовите институции следва да гарантират, че: а. …
---------+17. Когато финансовата институция е част от група, ръководният орган на финансовата институция …
---------+18. Висшият служител следва да разработва, въвежда и поддържа политики, процедури и механизми за …
---------+19. Висшият служител следва: а. да предприема необходимите мерки, за да гарантира спазването на …
---------+20. Когато финансовата институция е част от група, висшият служител на ниво група следва да оценява …
---------+21. Висшият служител следва да наблюдава подготовката и изпълнението на програмата за обучение …
------+4.2 Провеждане на оценка на експозицията по отношение на ограничителните мерки
---------+22. Вътрешните процедури на финансовите институции следва да обхващат оценката на експозицията по …
---------+23. Оценката на експозицията по отношение на ограничителни мерки следва да даде възможност на …
---------+24. Оценката, посочена в точка 22, следва да се основава на достатъчно разнообразен набор от …
---------+25. Когато извършват оценка на експозицията по отношение на ограничителни мерки, финансовите …
---------+26. Финансовите институции следва да гарантират, че поддържат актуална и уместна своята оценка на …
---------+27. Финансовите институции следва да документират методологията си за извършване и преразглеждане …
---------+28. Когато финансовата институция е предприятие майка на група, ръководният орган на групата следва …
------+4.3 Гарантиране на непрекъснатата ефективност на политиките, процедурите и механизмите за контрол на ограничителните мерки
---------+29. За да бъдат ефективни, политиките, процедурите и механизмите за контрол на финансовата …
---------+30. Политиките, процедурите и механизмите за контрол следва да обхващат най - малко: а. процеси за …
------+4.4 Обучение
---------+31. Финансовите институции следва да предоставят редовно обучение на членовете на своя персонал, за …
---------+32. Обучението следва да бъде съобразено с членовете на персонала и тяхната специфична роля. То …
---------+33. Финансовите институции следва да документират своя план за обучение и да са готови да докажат …
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Насоки относно вътрешните политики, процедури и механизми за контрол, за да се гарантира прилагането на ограничителни мерки на равнището на Съюза и на национално равнище (EBA/GL/2024/14)
Насоки относно вътрешните политики, процедури и механизми за контрол, за да се гарантира прилагането на ограничителни мерки на равнището на Съюза и на национално равнище (EBA/GL/2024/14) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF
1. Преглед
1.1 Препратки
1.2 Идентифицирани изисквания
1.3 Свързани стандарти
2. Идентифицирани изисквания
Изисквания
| Източник |
Изискване |
3. Свързани стандарти
Стандарти
| Източник |
Изискване |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|