+Usmernenia o vnútorných politikách, postupoch a kontrolách na zabezpečenie vykonávania reštriktívnych opatrení Únie a vnútroštátnych reštriktívnych opatrení (EBA/GL/2024/14)
---+1. Povinnosti týkajúce sa dodržiavania súladu s predpismi a ohlasovacia povinnosť
------+Status týchto usmernení
---------+1. Tento dokument obsahuje usmernenia vydané podľa článku 16 nariadenia (EÚ) č. 1093/2010 . Podľa …
---------+2. Tieto usmernenia zahŕňajú názor Európskeho orgánu pre bankovníctvo (EBA) na príslušné postupy …
------+Požiadavky na predkladanie správ
---------+3. Podľa článku 16 ods. 3 nariadenia (EÚ) č. 1093/2010 musia príslušné orgány oznámiť EBA, či tieto …
---------+4. Oznámenia budú uverejnené na webovom sídle orgánu EBA v súlade s článkom 16 ods. 3.
---+2. Predmet úpravy, rozsah pôsobnosti a vymedzenie pojmov
------+P redmet úpravy a rozsah pôsobnosti
---------+5. V týchto usmerneniach sa stanovujú vnútorné politiky, postupy a kontroly, ktoré finančné …
------+Adresáti
---------+6. Tieto usmernenia sú určené: (i) príslušným orgánom vymedzeným v legislatívnych aktoch uvedených …
---------+7. Príslušné orgány, ktoré sú zodpovedné za posudzovanie vnútorných politík, postupov a kontrol …
------+Vymedzenie pojmov
---+3. Vykonávanie
------+D átum uplatňovania
---------+8. Tieto usmernenia sa uplatňujú od 30. decembra 2025.
---+4. Usmernenia o vnútorných politikách, postupoch a kontrolách na zabezpečenie vykonávania reštriktívnych opatrení Únie a vnútroštátnych reštriktívnych opatrení
------+Všeobecné ustanovenia
---------+1. Finančné inštitúcie majú identifikovať a posúdiť, ktoré oblasti ich činnosti sú obzvlášť …
---------+2. Tieto politiky, postupy a kontroly majú byť účinné a primerané veľkosti, povahe a zložitosti …
------+4.1 Rámec riadenia a úloha riadiaceho orgánu
---------+3. Finančné inštitúcie majú zaviesť rámec riadenia, aby sa zabezpečilo, že politiky, postupy a …
---------+4. Riadiaci orgán finančnej inštitúcie má byť zodpovedný za schválenie stratégie finančnej …
---------+5. Ak činnosť finančnej inštitúcie riadi jed iná osoba, môže táto osoba poveriť výkonom funkcie …
---------+6. Ak je finančná inštitúcia materský m podnikom skupiny, ako je vymedzený v článku 2 bode 9 a 11 …
---------+7. Ak je finančná inštitúcia materský m podnikom skupiny, riadiaci orgán materského podniku má …
---------+8. Riadiaci orgán vo svojej funkcii dohľadu má byť zodpovedný za dohľad a monitorovanie rámca …
---------+9. Okrem ustanovení usmernení EBA/GL/2021/05 má riadiaci orgán finančnej inštitúcie vo svojej …
---------+10. Ak je finančná inštitúcia materský m podnikom skupiny, riadiaci orgán tohto materského podniku …
---------+11. Okrem ustanovení usmernení EBA/GL/2021/05 má riadiaci orgán finančnej inštitúcie vo svojej …
---------+12. Ak je finančná inštitúcia materským podnikom skupiny, riadiaci orgán tohto materského podniku …
---------+13. Finančné inštitúcie vymen ujú vedúceho zamestnanca zodpovedného za vykonávanie funkcií a úloh …
---------+14. Riadiaci orgán môže prideliť túto úlohu vedúcemu zamestnancovi, ktorý už má iné povinnosti …
---------+15. Riadiaci orgán má umožniť vedúcemu zamestnancovi prideliť a delegovať úlohy stanovené v …
---------+16. Bez ohľadu na inštitucionálne opatrenia majú finančné inštitúcie zabezpečiť, že: a. vedúci …
---------+17. Ak je finančná inštitúcia súčasťou skupiny, riadiaci orgán materského podniku vymen uje …
---------+18. Vedúci zamestnanec má vypracovať, zaviesť a udržiavať politiky, postupy a kontroly, ktoré sú …
---------+19. Vedúci zamestnanec má: a. prijať opatrenia potrebné na zabezpečenie súladu s časťou 4.2 o …
---------+20. Ak je finančná inštitúcia súčasťou skupiny, vedúci zamestnanec na úrovni skupiny má posúdiť …
---------+21. Vedúci zamestnanec má dohliadať na prípravu a implementáciu programu odbornej prípravy, ako je …
------+4.2 Vykonanie posúdenia miery vystavenia reštriktívnym opatreniam
---------+22. Interné postupy finančných inštitúcií majú zahŕňať posúdenie miery vystavenia reštriktívnym …
---------+23. Posúdenie miery vystavenia reštriktívnym opatreniam má finančným inštitúciám umožniť …
---------+24. Posúdenie uvedené v odseku 22 sa má zakladať na dostatočne rôznorodých informačných zdrojoch …
---------+25. Pri posudzovaní miery vystavenia reštriktívnym opatreniam majú finančné inštitúcie zvážiť, či …
---------+26. Finančné inštitúcie majú zabezpečiť, aby ich posúdenie miery vystavenia reštriktívnym …
---------+27. Finančné inštitúcie majú zdokumentovať metodiku vykonávania a preskúmania posúdenia miery …
---------+28. Ak je finančná inštitúcia materský podnik skupiny, riadiaci orgán skupiny má zabezpečiť, aby …
------+4.3 P riebežn é zabezpečenie účinnosti politík, postupov a kontrol reštriktívnych opatrení
---------+29. Aby boli politiky, postupy a kontroly finančnej inštitúcie na vykonávanie reštriktívnych …
---------+30. Politiky, postupy a kontroly majú zahŕňať aspoň: a. procesy na zabezpečenie toho, aby finančné …
------+4.4 Odborná príprava
---------+31. Finančné inštitúcie majú svojim zamestnancom pravidelne poskytovať odbornú prípravu s cieľom …
---------+32. Odborná príprava má byť prispôsobená zamestnancom a ich konkrétnej úlohe. Má byť včasná a …
---------+33. Finančné inštitúcie majú zdokumentovať svoj plán odbornej prípravy a byť pripravené na …
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Usmernenia o vnútorných politikách, postupoch a kontrolách na zabezpečenie vykonávania reštriktívnych opatrení Únie a vnútroštátnych reštriktívnych opatrení (EBA/GL/2024/14)
Usmernenia o vnútorných politikách, postupoch a kontrolách na zabezpečenie vykonávania reštriktívnych opatrení Únie a vnútroštátnych reštriktívnych opatrení (EBA/GL/2024/14) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF
1. Prehľad
1.1 Odkazy
1.2 Identifikované požiadavky
1.3 Súvisiace štandardy
2. Identifikované požiadavky
Požiadavky
| Zdroj |
Požiadavka |
3. Súvisiace štandardy
Štandardy
| Zdroj |
Požiadavka |
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|