+Linji Gwida dwar politiki, proċeduri u kontrolli interni sabiex tiġi żgurata l - implimentazzjoni tal - miżuri restrittivi tal - Unjoni u dawk nazzjonali (EBA/GL/2024/14)
---+1. Obbligi ta’ konformità u ta’ rapportar
------+Status ta’ dawn il-Linji Gwida
---------+1. Dan id - dokument jinkludi Linji Gwida maħruġin skont l -Artikolu 16 tar- Regolament (UE) Nru …
---------+2. Il- Linji Gwida jistabbilixxu l - fehma tal - EBA dwar prattiki superviżorji xierqa fi ħdan is …
------+Rekwiżiti ta’ rapportar
---------+3. Skont l -Artikolu 16(3) tar- Regolament (UE) Nru 1093/2010, l- awtoritajiet kompetenti jridu …
---------+4. In - notifiki jiġu ppubblikati fuq is -sit web tal- EBA, f’konformità mal -Artikolu 16(3).
---+2. Suġġett, kamp ta’ applikazzjoni u definizzjonijiet
------+Suġġett u kamp ta’ applikazzjoni
---------+5. Dawn il - Linji Gwida jispeċifikaw il -politiki, il- proċeduri u l - kontrolli interni li l - …
------+Destinatarji
---------+6. Dawn il - Linji Gwida huma indirizzati lil: (i) awtoritajiet kompetenti kif definiti fl - atti …
---------+7. L- awtoritajiet kompetenti li huma responsabbli għall - valutazzjoni tal -politiki, il- …
------+Definizzjoni
---+3. Implimentazzjoni
------+Data ta’ applikazzjoni
---------+8. Dawn il - Linji Gwida japplikaw mit - 30 ta’ Diċembru 2025 .
---+4. Linji Gwida dwar il- politiki, il - proċeduri u l- kontrolli interni sabiex tiġi żgurata l- implimentazzjoni tal - miżuri restrittivi tal- Unjoni u dawk nazzjonali
------+Dispożizzjonijiet ġenerali
---------+1. L- istituzzjonijiet finanzjarji għandhom jidentifikaw u jivvalutaw liema oqsma tan - negozju …
---------+2. Dawn il -politiki, il- proċeduri u l - kontrolli għandhom ikunu effettivi u proporzjonati għad - …
------+4.1 Il- qafas ta’ governanza u r -rwol tal- korp maniġerjali
---------+3. L- istituzzjonijiet finanzjarji għandhom jistabbilixxu qafas ta’ governanza sabiex jiżguraw li l …
---------+4. Il- korp maniġerjali tal - istituzzjoni finanzjarja għandu jkun responsabbli għall - …
---------+5. Meta n - negozju tal - istituzzjoni finanzjarja jkun dirett minn persuna waħda, din il - persuna …
---------+6. Meta l- istituzzjoni finanzjarja tkun l - impriża omm ta’ grupp kif definit fl -Artikolu 2, il- …
---------+7. Meta istituzzjoni finanzjarja tkun l - impriża omm ta’ grupp, il - korp maniġerjali tal - …
---------+8. Il- korp maniġerjali fil - funzjoni superviżorja tiegħu għandu jkun responsabbli mis - …
---------+9. Minbarra d - dispożizzjonijiet stipulati fil - Linji Gwida EBA/GL/2021/05 , il- korp maniġerjali …
---------+10. Meta istituzzjoni finanzjarja tkun l - impriża omm ta’ grupp, il - korp maniġerjali ta’ dik l - …
---------+11. Minbarra d - dispożizzjonijiet stipulati fil - Linji Gwida EBA/GL/2021/05, il - korp …
---------+12. Meta l- istituzzjoni finanzjarja tkun l - impriża omm ta’ grupp, il - korp maniġerjali ta’ dik …
---------+13. L- istituzzjonijiet finanzjarji għandhom jaħtru membru għoli tal- persunal inkarigat mit - …
---------+14. Il- korp maniġerjali jista’ jassenja dan ir - rwol lil membru għoli tal - persunal li diġà …
---------+15. Il- korp maniġerjali għandu jippermetti li l - membru għoli tal - persunal jassenja u jiddelega …
---------+16. Irrispettivament mill - arranġamenti istituzzjonali, l - istituzzjonijiet finanzjarji għandhom …
---------+17. Meta l- istituzzjoni finanzjarja tkun parti minn grupp, il - korp maniġerjali tal - …
---------+18. Il- membru għoli tal - persunal għandu jiżviluppa, jistabbilixxi u jżomm politiki, proċeduri u …
---------+19. Il- membru għoli tal - persunal għandu: a. jieħu l - miżuri neċessarji sabiex jiżgura l - …
---------+20. Meta l- istituzzjoni finanzjarja tkun parti minn grupp, il - membru għoli tal - persunal fil …
---------+21. Il- membru għoli tal - persunal għandu jissorvelja t - tħejjija u l - implimentazzjoni tal - …
------+4.2 Twettiq ta’ valutazzjoni tal - esponiment għall - miżuri restrittivi
---------+22. Il- proċeduri interni tal- istituzzjonijiet finanzjarji għandhom ikopru l - valutazzjoni tal - …
---------+23. Il- valutazzjoni tal - esponiment għall - miżuri restrittivi għandha tippermetti li l - …
---------+24. Il- valutazzjoni msemmija fil - paragrafu 22 għandha tkun ibbażata fuq firxa suffiċjentement …
---------+25. Meta jwettqu valutazzjoni tal - esponiment għall - miżuri restrittivi, l - istituzzjonijiet …
---------+26. L- istituzzjonijiet finanzjarji għandhom jiżguraw li l - valutazzjoni tagħhom tal - esponiment …
---------+27. L- istituzzjonijiet finanzjarji għandhom jiddokumentaw il - metodoloġija tagħhom għat - twettiq …
---------+28. Meta l- istituzzjoni finanzjarja tkun l - impriża omm ta’ grupp, il - korp maniġerjali tal - …
------+4.3 L- iżgurar tal - effettività kontinwa ta’ politiki, proċeduri u kontrolli fir-rigward tal- miżuri restrittivi
---------+29. Sabiex ikunu effettivi, il -politiki, il- proċeduri u l - kontrolli ta’ istituzzjoni …
---------+30. Il-politiki, il- proċeduri u l - kontrolli għandhom tal - anqas ikopru: a. proċessi biex jiġi …
------+4.4 Taħriġ
---------+31. L- istituzzjonijiet finanzjarji għandhom jipprovdu taħriġ lill -membri tal- persunal tagħhom …
---------+32. It- taħriġ għandu jitfassal skont il -membri tal- persunal u r - rwol speċifiku tagħhom. Dan …
---------+33. L- istituzzjonijiet finanzjarji għandhom jiddokumentaw il - pjan ta’ taħriġ tagħhom u jkunu …
|
English -
European Union -
Financial Industry -
Linji Gwida dwar politiki, proċeduri u kontrolli interni sabiex tiġi żgurata l - implimentazzjoni tal - miżuri restrittivi tal - Unjoni u dawk nazzjonali (EBA/GL/2024/14)
Linji Gwida dwar politiki, proċeduri u kontrolli interni sabiex tiġi żgurata l - implimentazzjoni tal - miżuri restrittivi tal - Unjoni u dawk nazzjonali (EBA/GL/2024/14) https://www.eba.europa.eu/activities/single-rulebook/regulatory-activities/anti-money-laundering-and-countering-financing-terrorism/guidelines-internal-policies-procedures-and-controls-ensure-implementation-union-and-national – PDF
1. Ħarsa ġenerali
1.1 Referenzi
1.2 Rekwiżiti identifikati
1.3 Standards relatati
2. Rekwiżiti identifikati
3. Standards relatati
- EBA -
EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.
DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.
|