+Título 5: Evaluación de la gobernanza interna y de los controles globales
---+5.1 Consideraciones generales
------+97. Las autoridades competentes evaluarán si los procedimientos de gobernanza interna de una …
------+98. A efectos del PRES, la evaluación de la gobernanza y los controles internos de la empresa de …
------+99. La evaluación de la gobernanza interna servirá de base para la evaluación específica de la …
------+100. En consonancia con las Directrices de la ABE sobre gobernanza interna , la evaluación del …
------+101. Para garantizar una protección coherente del inversor en todos los servicios financieros, las …
------+102. Las autoridades competentes tendrán en cuenta el principio de proporcionalidad con vistas a …
------+103. A los efectos del párrafo anterior, y teniendo en cuenta la variedad de modelos de negocio …
------+104. A efectos de la aplicación del principio de proporcionalidad en la evaluación de la gobernanza …
------+105. Para la adecuada aplicación del PRES en el caso de las empresas de servicios de inversión …
------+106. En el caso de las empresas de servicios de inversión que cumplen las condiciones para ser …
---+5.2 Marco general de gobernanza interna
------+107. Las autoridades competentes evaluarán si la empresa de servicios de inversión ha establecido …
------+108. Las autoridades competentes evaluarán si el marco general de gobernanza de la empresa de …
------+109. Por razones de proporcionalidad y cuando se trate de empresas de servicios de inversión de …
---+5.3 Organización y funcionamiento del órgano de administración
------+110. De conformidad con los artículos 26 y 28 de la Directiva (UE) 2019/2034, y con las Directrices …
------+111. A efectos de aplicar el principio de proporcionalidad y cuando se trate de empresas de …
---+5.4 Políticas y prácticas de remuneración
------+112. Las autoridades competentes evaluarán si la empresa de servicios de inversión aplica políticas …
------+113. Las autoridades competentes evaluarán, como mínimo: a. si la política de remuneración del …
------+114. Al aplicar el principio de proporcionalidad, las autoridades competentes tendrán en cuenta los …
---+5.5 Marco y funciones de control interno
------+115. Las autoridades competentes evaluarán si la empresa de servicios de inversión cuenta con un …
------+116. Las autoridades competentes evaluarán si la empresa de servicios de inversión cuenta con una …
------+117. Las autoridades competentes evaluarán si la función de cumplimiento de la empresa de servicios …
---+5.6 Marco de gestión de riesgos
------+118. Las autoridades competentes evaluarán si la empresa de servicios de inversión ha establecido …
------+119. A la hora de evaluar el marco de gestión de riesgos, las autoridades competentes considerarán …
------+120. Al revisar la estrategia de riesgo, el apetito de riesgo y el marco de gestión de riesgos de …
------+121. Las autoridades competentes evaluarán si las empresas de servicios de inversión que no sean …
------+122. En el caso de que las empresas de servicios de inversión que cumplen las condiciones para ser …
------+123. Estas evaluaciones deberán contribuir a la determinación de los requisitos de fondos propios …
------+124. A la hora de evaluar la solidez del ICARAP, las autoridades competentes valorarán los aspectos …
------+125. A la hora de evaluar la eficacia del ICARAP, las autoridades competentes valorarán los …
------+126. Las autoridades competentes evaluarán si el ICARAP cubre adecuadamente el modelo de negocio …
------+127. Las autoridades competentes evaluarán si las empresas de servicios de inversión realizan una …
------+128. Las autoridades competentes evaluarán si las empresas de servicios de inversión que realizan …
------+129. Las autoridades competentes revisarán las evaluaciones de las empresas de servicios de …
------+130. En el caso de las empresas de servicios de inversión que realizan las actividades mencionadas …
------+131. Al evaluar las pruebas de resistencia y los análisis de sensibilidad y sus resultados …
------+132. Si las autoridades competentes detectan deficiencias en el diseño de la evaluación de las …
---+5.7 Riesgos de BC/FT y preocupaciones prudenciales
------+133. Al analizar el marco de gobernanza interna y los controles globales, las autoridades …
------+134. Las autoridades competentes evaluarán si el marco general de gobernanza de la empresa de …
------+135. De conformidad con las Directrices de la ABE sobre gobernanza interna y las Directrices …
------+136. A efectos de la aplicación del principio de proporcionalidad, cuando los tipos de clientes y …
---+5.8 Tecnologías de la información y de la comunicación
------+137. Las autoridades competentes evaluarán si la empresa de servicios de inversión cuenta con …
------+138. En particular, las autoridades competentes evaluarán si la empresa de servicios de inversión …
------+139. Las autoridades competentes evaluarán si los sistemas de información sirven de apoyo eficaz a …
---+5.9 Planificación de contingencia y de continuidad del negocio
------+140. Las autoridades competentes evaluarán si la empresa de servicios de inversión ha establecido …
------+141. Las autoridades competentes evaluarán si la empresa de servicios de inversión: a. ha …
---+5.10 Aplicación a nivel consolidado e implicaciones para las entidades del grupo
------+142. A nivel consolidado, además de los elementos tratados en las secciones anteriores, las …
------+143. Al llevar a cabo la evaluación de la gobernanza interna y de los controles globales a nivel de …
---+5.11 Resumen de los resultados y puntuación
------+144. Basándose en las evaluaciones anteriores, las autoridades competentes se formarán una opinión …
------+Score Supervisory view Considerations
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Título 5: Evaluación de la gobernanza interna y de los controles globales
Título 5: Evaluación de la gobernanza interna y de los controles globales
1. Resumen
1.1 Referencias
1.2 Requisitos identificados
1.3 Estándares relacionados
2. Requisitos identificados
Requisitos
| Fuente |
Requisito |
3. Estándares relacionados
Estándares
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Requisito |
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