171. Krediidiasutused ja investeerimisühingud peaksid ilma, et see mõjutakse riiklikku direktiivi …

Krediidiasutused ja investeerimisühingud peaksid ilma, et see mõjutakse riiklikku direktiivi 2015/849/EL rakendamise alast õigust, määrama ühele personali liikmele (nt vastavuskontrolli juhile) kohustuse tagada krediidiasutuse või investeerimisühingu vastavus selle direktiivi nõuetele ja krediidiasutuse või investeerimisühingu poliitikale ning kordadele. Krediidiasutused ja investeerimisühingud võivad luua sõltumatu kontrollifunktsioonina eraldiseisva rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise alase võitluse nõuetele vastavuse kontrolli funktsiooni.³⁸ Rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise alase võitluse eest vastutav isik peaks vajaduse korral otse juhtimis- ja järelevalvefunktsiooni täitvale juhtorganile raporteerima.

³⁸ Vt ka EBA suuniseid rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise alastele nõuetele vastavuse tagamise funktsiooni kohta (praegu väljatöötamisel).

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.