171. Nedarant poveikio nacionalinei teisei, kuria įgyvendinama Direktyva (ES) 2015/849, įstaigos …

Nedarant poveikio nacionalinei teisei, kuria įgyvendinama Direktyva (ES) 2015/849, įstaigos šios direktyvos reikalavimų bei įstaigos politikos ir procedūrų laikymosi užtikrinimo atsakomybę turėtų priskirti vienam iš darbuotojų (pvz., atitikties užtikrinimo vadovui). Įstaigos gali įsteigti atskirą kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu reikalavimų atitikties užtikrinimo funkciją kaip nepriklausomą kontrolės funkciją³⁸ . Prireikus asmuo, atsakingas už kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu reikalavimų laikymosi užtikrinimą, turėtų turėti galimybę tiesiogiai atsiskaityti valdymo funkciją ir priežiūros funkciją vykdančiam valdymo organui.

³⁸ Taip pat žr. EBI gaires dėl kovos su pinigų plovimu ir teroristų finansavimu reikalavimų atitikties užtikrinimo funkcijos (šiuo metu gairės rengiamos).

1. Apžvalga

1.1 Nuorodos

1.2 Nustatyti reikalavimai

1.3 Susiję standartai

2. Nustatyti reikalavimai

3. Susiję standartai

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.