171. Bez uszczerbku dla transpozycji dyrektywy 2015/849/UE do prawa krajowego, instytucje powinny …

Bez uszczerbku dla transpozycji dyrektywy 2015/849/UE do prawa krajowego, instytucje powinny przypisać odpowiedzialność za zapewnienie przestrzegania przez instytucję wymogów tej dyrektywy oraz za realizację polityk i procedur w instytucji w tym zakresie, określonemu pracownikowi (np. kierownikowi działu zgodności z przepisami). Instytucje mogą wyznaczyć oddzielną komórkę ds. zgodności z przepisami w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu, jako niezależną komórkę kontrolną³⁸ . Osoba odpowiedzialna za przestrzeganie regulacji dotyczących przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu powinna bezpośrednio podlegać, o ile to możliwe, organowi zarządzającemu zarówno w ramach jego funkcji zarządczej, jak i nadzorczej.

³⁸ Zob. też wytyczne EUNB dotyczące komórki ds. przestrzegania przepisów w zakresie przeciwdziałania praniu pieniędzy i finansowaniu terroryzmu (aktualnie w opracowaniu).

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.