171. Rajoittamatta direktiivin 2015/849/EU täytäntöönpanevan kansallisen lainsäädännön soveltamista …

Rajoittamatta direktiivin 2015/849/EU täytäntöönpanevan kansallisen lainsäädännön soveltamista laitosten olisi annettava henkilöstön jäsenelle (esim. säännösten noudattamista valvovan toiminnon päällikkö) vastuu siitä, että laitos noudattaa kyseisen direktiivin vaatimuksia sekä laitoksen omia käytäntöjä ja menettelyjä. Laitokset voivat perustaa erillisen riippumattoman valvontatoiminnon, joka vastaa rahanpesuun ja terrorismin torjuntaan liittyvien säännösten noudattamisen valvonnasta.³⁸ Rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjunnasta vastaavan henkilön on tarvittaessa voitava raportoida suoraan johtotehtäväänsä hoitavalle ylimmälle hallintoelimelle ja valvontatehtäväänsä hoitavalle ylimmälle hallintoelimelle.

³⁸ Ks. myös EPV:n ohjeet rahanpesuun ja terrorismin torjuntaan liittyvien säännösten noudattamista valvovasta toiminnosta (laadittavana).

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.