10 Investeerimisühingu tasandil kehtestatud huvide konflikti poliitika

Juhtorgan peaks vastutama sellise tõhusa poliitika kehtestamise, kinnitamise, rakendamise ja alalhoidmise järelevalve eest, mis käsitleb investeerimisühingu tasandil tegelike ja potentsiaalsete huvide konfliktide tuvastamist, hindamist, juhtimist ja maandamist. Need on huvide konfliktid, mis võivad tekkida näiteks seoses investeerimisühingu, usaldatavusnõuete kohase konsolideerimise kohaldamisalasse kuuluvate investeerimisühingute, investeerimisühingu äriliinide või -üksuste või väliste sidusrühmade tegevuste ja rollidega. Selle poliitika kehtestamisel peaksid investeerimisühingud teadma, et see peab olema kooskõlas ka direktiivi 2014/65/EL artikli 16 lõikega 3 ja artikliga 23 ning komisjoni delegeeritud määruse (EL) 2017/565 artiklitega 33–35.

Investeerimisühingud peaksid dokumenteerima huvide konfliktide juhtimiseks või maandamiseks võetavad meetmed, mis peaksid muu hulgas hõlmama järgmist:

• a. asjakohane ülesannete lahusus, näiteks konfliktse tegevuse usaldamine tehingute või teenuste ahelas eri isikutele või konfliktse tegevuse järelevalve- ja aruandluskohustuste usaldamine eri isikutele;
• b. teabebarjääride loomine, näiteks teatud äriliinide või -üksuste füüsilise eraldamisega.