10 Politika dwar il-kunflitt ta’ interess fuq livell ta’ ditta

Il- korp maniġerjali għandu jkun responsabbli mill -istabbiliment, mill-approvazzjoni u mis-sorveljanza tal- implimentazzjoni u taż - żamma ta’ politiki effettivi għall -identifikazzjoni, il-valutazzjoni, il- ġestjoni u l -mitigazzjoni jew il-prevenzjoni ta’ kunflitti ta’ interess reali u potenzjali fuq livell ta’ ditta, eż. bħala riżultat tad -diversi attivitajiet u rwoli tad-ditta tal-investiment, ta’ ditta tal-investiment differenti fil-kamp ta’ applikazzjoni ta’ konsolidazzjoni prudenzjali j ew ta’ linji jew unitajiet operatorji differenti fi ħdan ditta tal -investiment, jew fir-rigward ta’ partijiet ikkonċernati esterni. Meta jistabbilixxu dawn il -politiki, id-ditti tal-investiment għandhom ikunu konxji li dawn il - politiki jeħtieġ ukoll li jku nu konformi mal-Artikoli 16(3) u 23 tad-Direttiva 2014/65/UE u mal-Artikoli 33 sa 35 tar-Regolament Delegat tal-Kummissjoni 2017/565.

Il- miżuri tad -ditti tal- investiment għall - ġestjoni jew, fejn xieraq għall -mitigazzjoni ta’ kunflitti ta’ interess għandhom ikunu dokumentati u għandhom jinkludu, fost l - oħrajn:

• a. segregazzjoni xierqa tad - dmirijiet, eż. persuni differenti jiġu fdati b’attivitajiet kunfliġġenti fl - ipproċessar ta’ tranżazzjonijiet jew fl - għoti ta’ servizzi lil persuni differenti, jew persuni differenti jiġu fdati b’responsabbiltajiet superviżorji u ta’ rapportar ta’ attivitajiet kunfliġġenti;
• b. l- istabbiliment ta’ ostakli għall - informazzjoni, eż. permezz tas - separazzjoni fiżika ta’ ċerti linji jew unitajiet operatorji.