10 Политика срещу конфликтите на интереси на ниво посредник

Ръководният орган следва да отговаря за изготвянето, одобряването и контрола върху прилагането и поддържането на ефективни политики с цел установяване, оценка, управление и редуциране или предотвратяване на настоящи и потенциални конфликти на интереси на нивото на инвестиционния посредник, напр. в резултат на различните дейности и задачи на инвестиционния посредник, на различните инвестиционни посредници в обхвата на пруденциалната консолидация, или на различните бизнес линии или звена в даден инвестиционен посредник, или по отношение на външните заинтересовани страни. При определянето на тези политики инвестиционните посредници следва да имат предвид, че тези политики трябва да са в съответствие и с член 16, параграф 3 и член 23 от Директива 2014/65/ЕС и членове 33 — 35 от Делегиран регламент (ЕС) 2017/565 на Комисията.

Мерките на инвестиционните посредници за управление или, ако е уместно, редуциране на конфликтите на интереси следва да бъдат документирани и да включват, наред с другото:

• а. подходящо разделение на задълженията, напр. възлагане на дейностите, пораждащи конфликти при обработването на сделки или при предоставянето на услуги, на различни лица, или възлагане на отговорностите, свързани с контрола и докладването на дейности, пораждащи конфликт на интереси, на различни лица;
• б. създаване на информационни бариери, например чрез физическо разделяне на определени бизнес линии или звена.