10 Beleid inzake belangenconflicten op het niveau van de beleggingsonderneming

Het leidinggevend orgaan is verantwoordelijk voor de vaststelling en goedkeuring van en het toezicht op de uitvoering en de handhaving van doeltreffend beleid voor het identificeren, beoordelen, beheren en beperken of voorkomen van feitelijke en potentiële belangenconflicten op het niveau van de beleggingsonderneming, bijv. als gevolg van de verschillende activiteiten en rollen van de beleggingsonderneming, van verschillende beleggingsondernemingen die onder de prudentiële consolidatie vallen of van verschillende bedrijfsonderdelen of -eenheden binnen een beleggingsonderneming, of met betrekking tot externe belanghebbenden. Wanneer beleggingsondernemingen dit beleid vaststellen, zijn zij zich ervan bewust dat dit beleid ook in overeenstemming moet zijn met artikel 16, lid 3, en artikel 23 van Richtlijn 2014/65/EU en de artikelen 33 tot en met 35 van Gedelegeerde Verordening 2017/565 van de Commissie.

De maatregelen van beleggingsondernemingen om belangenconflicten te beheren of, indien van toepassing, te beperken, worden gedocumenteerd en bestaan onder meer uit:

• a. een passende scheiding van taken, waarbij conflicterende activiteiten binnen de verwerking van transacties of bij het verlenen van diensten, alsmede toezichts- en rapportageverantwoordelijkheden in verband met conflicterende activiteiten aan verschillende personen worden toegewezen;
• b. het instellen van informatiebarrières, bijv. de fysieke afscheiding van bepaalde bedrijfsonderdelen of -eenheden.